Пример 2 (Торговые операции для члена семьи)

Кэрол Бейкер, портфельный менеджер агрессивно растущего взаимного фонда, ведет счет своего мужа в нескольких брокерских фирмах, через которые фонд и ряд других индивидуальных клиентов Бейкер осуществляет значительную часть операций. Как только на рынке появляется ценная бумага, пользующаяся повышенным спросом ("горячая"), она поручает брокерам купить ее для счета своего мужа. Поскольку таких выпусков, как правило, мало, Бейкер часто приобретает ценные бумаги в "горячих" выпусках, лишая своих клиентов возможности участвовать в таких торгах.

Комментарий: Во избежание нарушения Стандарта VI(B) Бейкер должна сначала приобрести акции для своего взаимного фонда и только потом приобрести их для счета своего мужа, даже если при этом она может упустить возможность приобрести новые выпуски для мужа. Кроме того, она должна раскрывать работодателю информацию о торговле по счетам своего мужа, поскольку эта деятельность создает конфликт между ее личными интересами и интересами работодателя.