Информирование о нарушениях

Личные интересы члена или кандидата и их работодателей являются второстепенным по отношению к защите деловой этики в отношении рынка капиталов и защите интересов клиентов. Ввиду этого в случае возникновения определенных обстоятельств (например, когда работодатель занимается противозаконной деятельностью либо нарушает принципы этики) члены и кандидаты должны действовать вопреки интересам своего работодателя, чтобы не нарушить свои обязанности в отношении рынка и клиентов. В таких случаях действия, которые в других условиях были бы квалифицированы как нарушение обязанности по отношению к работодателю (нарушение инструкций работодателя, нарушение принципов и порядков, сохранение копий документов), могут быть вполне оправданы. Такие действия допустимы только в случаях, когда член или кандидат действует в целях защиты интересов клиента или деловой этики рынка, а не в своих личных интересах.