Пример 10 (Справедливое отношение к клиентам)

Пол Роув, специалист по оценке эффективности компании Alpha-Beta Investment Management, занимающейся управлением инвестициями, рассматривая два новых отчета главного директора по инвестициям, предлагает доработать их с учетом обязанности фирмы соблюдать справедливость по отношению к клиентам. В связи с тем, что многие клиенты фирмы имеют сходные задачи инвестирования и портфели, Роув предлагает составлять отчет с указанием ценных бумаг, имеющихся у нескольких клиентов, а также процент портфелей, в которых есть данная ценная бумага. Во втором отчете предлагает представлять сравнительные данные по показателям портфелей с похожими стратегиями за месяц. Выделяющиеся значения по каждому отчету Роув предлагает направлять на проверку главному директору по инвестициям.

Комментарий: Работая в должности специалиста по оценке эффективности, Роув практически не общается с клиентами напрямую, потому ему не приходится по-разному относиться к ним. Отчеты, рекомендованные им, соответствуют Стандарту III(B), помогая фирме проверять постфактум эффективность работы советников фирмы с портфелями клиентов. Отчеты об оценке справедливого отношения к клиентам также являются важным инструментом контроля соблюдения обязанности справедливого отношения к клиентам.