Пример 4 (Раскрытие информации о реферальных соглашениях и сторонние организации)

Алекс Берл - портфельный менеджер в "Helpful Investments", местной инвестиционной консалтинговой фирме. Берл входит в консультативный совет школы своего ребенка, которая рассматривает различные способы сбора средств на покупку нового оборудования для детской площадки. Берл обсуждает план со своим руководителем и выражает готовность пожертвовать школе часть своего гонорара за обслуживание новых клиентов, которые обратятся к нему по рекомендации родителей других детей в школе. После получения одобрения от компании "Helpful", Берл представляет идею консультативному совету и директорам школы. Школа соглашается объявить программу на следующем мероприятии для родителей и просит Берла предоставить соответствующие печатные материалы для распространения. Через неделю после распространения листовок к Берлу обращается первый клиент, связанный со школой. При составлении инвестиционной декларации клиента Берл четко озвучивает, что рекомендация пришла со стороны школы и что имеются планы по перераспределению средств в форме пожертвования в пользу школы.

Комментарий: Берл не нарушил стандарт VI(C), потому что он получил разрешение своего работодателя, "Helpful Investments", и школы до начала программы и потому что он обсудил договоренность с клиентом во время составления его инвестиционной декларации.