Стандарт V(B). Предоставление информации существующим и потенциальным клиентам

Члены и кандидаты обязаны:

1.

Предоставлять клиентам и потенциальным клиентам информацию о характере и общих принципах инвестиционных процессов, которые они используют в ходе инвестиционного анализа, подбора ценных бумаг и формирования инвестиционных портфелей, а также оперативно уведомлять их об изменениях, которые могут затронуть их характер.

2.

Уведомлять клиентов и потенциальных клиентов о существенных ограничениях и рисках, связанных с инвестированием.

3.

Исходя из разумных суждений выявлять факторы, играющие существенную роль при подготовке анализа, рекомендаций и решений в отношении инвестиций, и сообщать о таких факторах клиентам и потенциальным клиентам.

4.

Проводить различие между фактами и мнениями при проведении инвестиционного анализа и выработке рекомендаций.