Различные формы коммуникации

В рамках Стандарта V(B) передача информации не ограничивается письменным отчетом, который традиционно составляется аналитиком, исследующим ценные бумаги, компанию или отрасль. Предоставление информации может быть осуществлено посредством любых средств связи - личной встречи, устной рекомендации, телефонного разговора, СМИ или компьютера (например, через Интернет).

В последние годы коммуникация все чаще осуществляется посредством компьютеров и мобильных устройств. Однако во избежание недоразумений члены и кандидаты, пользующиеся социальными сетями для донесения информации, не должны забывать о том, что не все клиенты пользуются ими.

Предоставляя информацию с помощью новых технологий, члены и кандидаты должны убедиться, что все клиенты имеют равный доступ к этой информации и что это может считаться публичным распространением.

Характер коммуникации с клиентами весьма разнообразен: он варьируется от одного слова ("купить" или "продать") до подробных стостраничных отчетов. Сообщение может содержать общую рекомендацию по рынку, распределению активов или классам инвестиционных продуктов (акциях, облигациях, недвижимости) или относиться к определенной ценной бумаге. Если рекомендации сформулированы кратко (например, это список рекомендованных к покупке ценных бумаг), члены и кандидаты должны уведомить клиентов о том, что у автора отчета имеется дополнительная информация и анализ.