Система отчетности

Одной из важнейших задач эффективной "китайской стены" является установление системы отчетности, включающей контроль и одобрение уполномоченными сотрудниками обмена информацией между подразделениями. Если работник, находящийся с одной стороны "китайской стены", считает, что ему или ей нужно сообщить конфиденциальные сведения кому-либо на другой стороне "стены", этому работнику следует проконсультироваться с выделенным сотрудником отдела комплаенса, чтобы определить, является ли необходимым обмен этими сведениями и каким объемом сведений следует обменяться. Если обмен сведениями необходим, сотруднику отдела комплаенса следует координировать процесс "заглядывания за стену" с тем, чтобы можно было обменяться необходимыми сведениями и строго выполнить требования данной процедуры.

Отдельный руководитель или сотрудник, занимающийся комплаенсом, должен иметь обязанность и полномочия решать, является ли информация существенной и является ли она достаточно общедоступной, чтобы использоваться для принятия решений по инвестированию.

В идеальном случае руководитель или сотрудник, занимающийся комплаенсом, ответственный за доведение информации до аналитических или брокерских подразделений, не должен быть сотрудником этих подразделений.