Пример 2 (Конфликт интересов и владение акциями)

Инвестиционная управляющая компания "Dover & Roe" продает долю в размере 25% в своем партнерстве многонациональному банковскому холдингу "First of New York". Сразу же после продажи Маргарет Хоббс, президент компании "Dover & Roe", меняет свою рекомендацию относительно непривилегированных акций "First of New York" с "продать" на "купить" и включает коммерческую бумагу "First of New York" в одобренный "Dover & Roe" перечень ценных бумаг для покупки.

Комментарий: Хоббс должна сообщить о новых отношениях с "First of New York" всем клиентам "Dover & Roe". Портфельные менеджеры компании также должны уведомлять клиентов об этом при предоставлении конкретных инвестиционных рекомендаций или совершении инвестиционных действий в отношении ценных бумаг "First of New York".