Руководство по применению

Основные вопросы:

- Хранение документации с использованием новых технологий

- Документация - собственность компании

- Местные требования

Члены и кандидаты должны вести документацию, подтверждающую объем аналитического исследования и обоснования для тех или иных действий и выводов. Это требование применяется как к решениям о купле-продаже ценных бумаг, так и к проводимым аналитическим исследованиям, не ведущим к изменениям позиций. То, какая документация необходима для подтверждения рекомендаций или инвестиционных действий, определяется ролью члена или кандидата в процессе принятия инвестиционного решения. Документация может храниться либо на бумажном носителе, либо в электронной форме.

Далее представлены примеры подтверждающей документации, которая позволяет члену или кандидату соблюдать требования:

- личные записи со встреч с компаниями, являющимися объектами анализа;

- пресс-релизы или презентации, выпущенные компанией, которая является объектом анализа;

- результаты компьютерного моделирования и анализа;

- входные параметры для компьютерного моделирования;

- риск-анализ влияния изменения стоимости ценных бумаг на портфель;

- критерии отбора сторонних консультантов;

- записи со встреч с клиентами по рассмотрению положений инвестиционной политики;

- внешние аналитические отчеты.