Руководство по применению

Основные вопросы:

- Определение понятий "тщательность" и "обоснованность"

- Использование вспомогательных или сторонних исследований

- Использование количественных исследований

- Разработка количественных методов проведения исследований

- Выбор внешних консультантов и управляющих

- Групповые исследования и процесс принятия решений

Применение Стандарта V(A) зависит от инвестиционной философии, которой придерживаются член, кандидат или фирма, роли члена или кандидата в процессе принятия инвестиционных решений, а также от поддержки и ресурсов, предоставляемых их работодателем. Эти факторы определяют степень тщательности анализа и масштаб исследований, необходимых в соответствии со Стандартом V(A).

Требования к формированию выводов на основе исследований различаются в зависимости от роли члена или кандидата в процессе принятия инвестиционного решения, но в любом случае они должны приложить разумные усилия для анализа всех релевантных вопросов при предоставлении рекомендаций. Члены или кандидаты повышают прозрачность при формировании рекомендации или в случае ее изменения, предоставляя или предлагая предоставить дополнительную информацию клиентам.