Принять процедуры по обеспечению комплаенса

Членам и кандидатам следует побуждать свои компании к принятию процедур по обеспечению комплаенса для предотвращения неправомерного использования существенной непубличной информации. Особенно важно улучшать комплаенс в таких областях, как контроль личных торгов сотрудников и торгов за счет компании, контроль за рекомендациями по инвестированию, документация по внутрифирменным процедурам и надзор за коммуникациями между подразделениями в многопрофильных компаниях. Процедуры комплаенса должны соответствовать реальным характеристикам компании, включая ее размер и характер ее бизнеса.

Членам и кандидатам рекомендуется информировать своего руководителя и сотрудников, занимающихся комплаенсом, о подозрениях относительно неправомерного использования существенной непубличной информации в качестве основы торговых операций с ценными бумагами или рекомендаций внутри компании.