Пример 6 (Предоставление дополнительных услуг отдельным клиентам)

Цзенпинь Вэнь отправляет новую рекомендацию всем своим клиентам по электронной почте. Затем он звонит трем крупным институциональным клиентам, чтобы обсудить эту рекомендацию более подробно.

Комментарий: Вэнь не нарушил Стандарт III(B), поскольку он отправил рекомендацию всем клиентам и предоставил полную информацию всем клиентам до того, как собрался обсуждать отдельные ее моменты с избранными клиентами. Наиболее крупные клиенты Вэня получили дополнительные услуги индивидуально, так как, по всей видимости, заплатили большую сумму вознаграждения либо доля их активов, находящихся под управлением Вэня, больше по сравнению с остальными клиентами. Если бы Вэнь обсудил это отчет с рекомендациями с избранной группой клиентов до того, как он отправил его всем клиентам, то он бы нарушил требования Стандарта III(B).