Пример 3 (Предварительное разрешение на получение вознаграждения от третьих лиц)

Джонатан Холлис работает в должности аналитика нефтегазовой отрасли в компании Specialty Investment Management. На данный момент он рекомендует к покупке акции компании ABC Oil и публикует объемный, хорошо проработанный аналитический отчет в обоснование своей рекомендации. По истечении нескольких недель с момента публикации отчета Холлису звонят из отдела по связям с инвесторами компании ABC Oil и сообщают, что генеральный директор компании Томас Эндрюс ознакомился с отчетом и ему очень понравился подход аналитика к бизнесу и его компании. Директор компании по связям с инвесторами приглашает Холлиса в офис компании ABC Oil для обсуждения вопросов отрасли. Компания предлагает отправить самолет за Холлисом и организовать проживание на время его визита. Получив соответствующие разрешения, Холлис принимает предложение о встрече с генеральным директором, но от предложений по организации его поездки отказывается.

Эндрюс и Холлис встречаются через несколько недель и обсуждают вопросы нефтяного бизнеса и отчет Холлиса. После встречи Холлис обедает с Эндрюсом и директором по связям с инвесторами в элитном ресторане неподалеку от головного офиса ABC Oil.

По возвращении в свою компанию Холлис представляет полный отчет о встрече руководителю отдела исследований, в рамках которого сообщает информацию об обеде, на котором присутствовал.

Комментарий: В действиях Холлиса отсутствуют нарушения Стандарта IV(B). Своими действиями по предварительному получению необходимых разрешений и отказу от организации принимающей стороной его поездки Холлис старался избежать возможного конфликта интересов компании-работодателя и ABC Oil. Поскольку место проведения обеда не было заведомо известно Холлису и он правомерно сообщил информацию об обеде руководству по возвращении из поездки, факт посещения им обеда не должен негативно отразиться на объективности его исследований. Раскрытие информации об обеде позволит компании Specialty Investment Management оценить, окажет ли он влияние на будущие отчеты и рекомендации Холлиса, связанные с деятельностью компании ABC Oil.