Пример 3 (Представление результатов инвестиционной деятельности и информация о предыдущем фонде/работодателе)

Аарон МакКой - вице-президент и управляющий партнер новой компании по инвестициям в акции Mastermind Financial Advisors. МакКоя приняли на работу в Mastermind, так как у него были подтвержденные результаты инвестиционной деятельности в G&P Financial за шестилетний период. В ходе работы над рекламной и маркетинговой кампанией Mastermind МакКой разрабатывает рекламные материалы, в которых содержатся сведения о результатах инвестиционной деятельности, достигнутые им в ходе работы в G&P Financial. В этих материалах не указывается, что доходность по акциям была достигнута в ходе работы на компанию G&P. Рекламные материалы отправляют существующим и потенциальным клиентам Mastermind.

Комментарий: МакКой нарушил Стандарт III(D), поскольку отправил всем клиентам рекламные материалы, содержащие заведомо ложную информацию о результатах инвестиционной деятельности компании Mastermind. Стандартом III(D) устанавливается требование к членам и кандидатам принимать разумные меры к тому, чтобы обеспечить достоверность, точность и полноту представляемых результатов деятельности частного лица или фирмы. В целом данный Стандарт не запрещает указывать результаты фондов, управляемых в предыдущей фирме, в рамках демонстрации опыта работы в том случае, если такая демонстрация сопровождается раскрытием информации о том, где были достигнуты указываемые результаты, а также о том, какую роль выполняло лицо, добившееся указанных результатов инвестиционной деятельности. Если МакКой решает указать в рекламных материалах компании Mastermind результаты, которые ему удалось достичь за время работы в G&P, ему необходимо раскрыть всю информацию об источнике таких результатов.