Пример 16 (Выбор управляющего)

Тимоти Грин работает в "Peach Asset Management", где он создает специализированные модели для анализа данных, полученных из анкет с заявками на предложение, чтобы определить, кого из управляющих можно присоединить к их инвестиционной платформе, предназначенной для работы фонда фондов. Для включения в платформу должны быть соблюдены различные критерии. Из-за большого числа респондентов, чтобы дать рекомендацию о добавлении нового управляющего, Грин использует только те данные, которые были представлены.

Комментарий: Грин не провел никакого дополнительного внешнего анализа информации для проверки того, что было представлено в заявке на предложение, поэтому, скорее всего, его действия не соответствуют требованиям Стандарта V(A). Объем информации, запрашиваемой у сторонних управляющих, варьируется в зависимости от фирмы. Хотя запрашиваемая информация может быть всеобъемлющей, Грин должен был предпринять достаточные усилия для ее проверки, прежде чем рекомендовать фирму для присоединения. Для этого нужно, чтобы он вышел за рамки информации, предоставленной управляющим в анкете заявки на предложение. Для этого даже может потребоваться проведение собеседований с заинтересованными компаниями, анализ нормативных документов и обсуждение вопроса с их попечителем или аудитором.