Руководство по применению

Основные вопросы:

- Статус клиента

- Соответствие требованиям законодательства

- Электронная информация и ее защита

- Расследования по вопросам профессионального поведения, проводимые институтом CFA

Стандарт III(E) устанавливает требование к членам и кандидатам соблюдать конфиденциальность информации, сообщаемой им клиентами, потенциальными клиентами, а также сообщавшейся ранее бывшими клиентами. Требования стандарта распространяются на следующие случаи, когда (1) член или кандидат получает информацию в связи с тем, что в его компетенцию входит управление частью коммерческой деятельности либо частных дел клиента, а также если (2) члену или кандидату становится известной информация, обусловленная либо имеющая отношение к той части коммерческой деятельности клиента, которая является предметом особых или фидуциарных отношений. В случаях, когда раскрытие информации необходимо в соответствии с требованиями законодательства, а также когда такая информация касается противозаконной деятельности клиента, возможно, члены или кандидаты будут обязаны передать имеющуюся информацию в соответствующие органы.