Пример 1 (Уведомление об известных нарушениях)

Майкл Аллен работает в брокерской компании, отвечая за андеррайтинг ценных бумаг. Должностное лицо компании предоставляет Аллену информацию, показывающую, что в финансовых отчетах, которые Аллен подавал регулирующему органу, завышались доходы эмитента. Аллен обращается за советом к главному юристу брокерской компании, который говорит, что регулирующему органу было бы трудно уличить Аллена в неправомерных действиях.

Комментарий: Хотя членам и кандидатам рекомендовано обращаться за советом к юрисконсульту, обращение за таким советом не избавляет члена или кандидата от обязанности соблюдать закон или регуляторную норму. Аллену следует сообщить об этой ситуации своему руководителю, получить независимое юридическое заключение и определить, нужно ли уведомлять регулирующий орган о своей ошибке.