Пример 5 (Извещение об изменении мандата фонда)

Вместо того, чтобы поднять максимально допустимый потолок рыночной капитализации с 250 до 500 миллионов долларов США, "May & Associates" расширяет круг компаний, с которыми она работает, включая в него неамериканские компании.

Комментарий: Стандарт V(B) устанавливает, что инвестиционный директор компании должен информировать клиентов о подобном изменении, так как с большой долей вероятности клиенты работают с ней именно из-за ее умения инвестировать в американские бумаги малой капитализации. К другим изменениям, о которых требуется уведомлять клиентов, относится введение производных инструментов для стимулирования определенного сектора рынка или ослабление иных ограничений, таких как бета-коэффициент портфеля.

Во всех подобных случаях члены и кандидаты должны информировать об изменениях все заинтересованные стороны.