Руководство по применению

Основные вопросы:

- Раскрытие информации о конфликтах работодателям

- Раскрытие информации о конфликтах клиентам

- Конфликты интересов между подразделениями компании

- Конфликты, связанные с владением акциями

- Конфликты интересов в должности директора

Лучшая практика заключается в том, чтобы избегать реальных конфликтов интересов или даже их видимости, если это возможно. Конфликт интересов нередко возникает в профессиональной инвестиционной деятельности. Он может возникнуть между интересами клиентов, работодателей и интересами самого участника или кандидата. Обычным источником конфликтов являются схемы оплаты труда, особенно программы поощрения и выдачи бонусов, которые обеспечивают немедленное вознаграждение членам и кандидатам, при этом создание долгосрочных ценностей принимается во внимание или учитывается в незначительной степени.

Выявление и урегулирование таких конфликтов является важной частью работы в инвестиционной отрасли и может принимать различные формы. Если конфликта невозможно избежать разумным путем, необходимо четко и в полной мере раскрыть информацию о его существовании.

Стандарт VI(A) защищает инвесторов и работодателей, требуя от членов и кандидатов полного раскрытия информации клиентам, потенциальным клиентам и работодателям обо всех фактических и потенциальных конфликтах интересов. После того как членом или кандидатом предоставлено полное раскрытие информации по такому конфликту, работодатель, клиенты и потенциальные клиенты будут обладать информацией, необходимой для оценки объективности инвестиционного совета или действий, предпринятых от их имени.

Для того чтобы раскрытие было действенным, заявление должно быть сделано в явном виде и простым языком так, чтобы информация могла быть эффективно передана другим сторонам. Члены и кандидаты несут ответственность за то, чтобы определить частоту, форму и обстоятельства, при которых происходит раскрытие информации о конфликтах.

Передовая практика заключается в том, чтобы обновлять раскрываемую информацию в случае существенного изменения характера конфликта интересов, например, если происходит усугубление такого конфликта из-за введения системы бонусов, основанной на ежеквартальных показателях в отличие от годовой прибыли. При раскрытии и обновлении информации о конфликте интересов члены и кандидаты должны проявлять добросовестность и стремиться наиболее эффективно информировать о конфликте интересов.