Пример 8 (Конфликт интересов и участие в совете директоров)

Кэрол Корки, старший портфельный менеджер "Universal Management", недавно стала доверительным управляющим "Chelsea Foundation", крупного некоммерческого фонда в своем родном городе. Компания "Universal" - небольшой инвестиционный менеджер, который обслуживает индивидуальных инвесторов (в его управлении находятся активы на сумму около 100 млн долларов США). Активы "Chelsea" превышают 2 млрд долларов США. Корки не считает необходимым сообщать "Universal" о своем участии в "Chelsea".

Комментарий: Не проинформировав "Universal" о своей связи с "Chelsea", Корки нарушила Стандарт VI(A).

Учитывая большой размер целевого капитала в "Chelsea", новая роль Корки в качестве доверительного управляющего может отнимать много времени, что может негативно сказаться на исполнении Корки своих обязанностей портфельного менеджера в "Universal". Кроме того, Корки, будучи доверительным управляющим, может оказаться вовлеченной в принятие инвестиционных решений в "Chelsea". Таким образом, в соответствии со Стандартом VI(A) Корки обязана обсудить свою роль доверительного управляющего в "Chelsea" с руководителем или менеджером по внутреннему контролю (комплаенсу) в "Universal", прежде чем принять эту должность, и должна сообщить о степени своего участия в принятии инвестиционных решений в "Chelsea".