Пример 7 (Конфликт интересов и компенсационные схемы)

Гари Картер является представителем компании "Bengal International", действующей в качестве зарегистрированного брокера/дилера. К Картеру обращается промоутер акций компании "Badger", который предлагает Картеру дополнительное вознаграждение за продажу акций компании "Badger" клиентам Картера. Картер принимает предложение промоутера акций, но не разглашает информацию о такой схеме ни своим клиентам, ни работодателю. Картер продает акции этой компании своим клиентам.

Комментарий: Картер нарушил Стандарт VI(A), не сообщив клиентам о том, что получает дополнительное вознаграждение за рекомендацию и продажу акций компании "Badger". Поскольку он не сообщил своим клиентам о договоренности с "Badger", клиенты не могли оценить, повлияла ли эта договоренность на рекомендации Картера о покупке "Badger" или нет. Картер нарушил Стандарт VI(A) также и в том, что не сообщил своему работодателю о денежном вознаграждении, полученном в дополнение к компенсации и льготам, предоставляемым его работодателем. По Стандарт VI(A) Картер обязан раскрыть информацию о договоренности с "Badger" своему работодателю, чтобы его работодатель мог оценить, влияет ли эта договоренность на объективность и лояльность Картера.