Принципы работы фирмы

Члены и кандидаты должны принять соответствующие меры к тому, чтобы их фирмы отражали следующие важные моменты в заявлениях и руководствах, касающихся принципов и политик фирм в отношении их обязательств перед клиентами:

- Соблюдение всех применимых норм и законов: Члены и кандидаты должны соблюдать все требования законодательства и соответствующие положения Кодекса и Стандартов.

- Установление инвестиционных целей клиента: Необходимо навести необходимые справки об опыте инвестирования клиента, рисках и целях доходности, а также финансовых ограничениях, прежде чем давать ему какие-либо рекомендации по инвестициям или предпринимать какие-либо действия по инвестированию.

- Учет всей информации перед принятием каких-либо мер: Прежде чем предпринимать какие-либо действия по инвестированию, члены и кандидаты должны учесть уместность и соответствие инвестиции в плане (1) нужд и материального положения клиента, (2) основных характеристик инвестиции и (3) основных характеристик всего портфеля.

- Диверсификация: Члены и кандидаты должны диверсифицировать инвестиции с целью снижения риска убытков, за исключением случаев, когда диверсификация противоречит указаниям либо задачам счета.

- Проведение регулярных проверок: Члены и кандидаты должны составить график регулярных проверок с целью обеспечения соблюдения инвестициями, находящимися на счету, условий регулирующих документов.

- Справедливое отношение ко всем клиентам в отношении инвестиционных действий: Члены и кандидаты не должны ставить одних клиентов выше других, следует также разработать порядок распределения торгов и распространения рекомендаций по инвестициям.

- Раскрытие данных о конфликтах интересов: Члены и кандидаты должны раскрывать данные об имеющихся либо потенциальных конфликтах интересов, чтобы клиенты могли оценить эти конфликты.

- Раскрытие данных о вознаграждениях: Члены и кандидаты должны информировать клиентов о всех формах вознаграждения для управляющих.

- Голосование по доверенности: В большинстве случаев члены и кандидаты должны определить, кто уполномочен голосовать акциями и по доверенности с целью соблюдения максимальных интересов клиента и конечных бенефициаров.

- Обеспечение конфиденциальности: Члены и кандидаты обязаны обеспечивать конфиденциальность информации клиента.

- Стремление к исполнению на наилучших условиях: Если иное не содержится в указаниях клиента, являющегося конечным бенефициаром, члены и кандидаты обязаны стремиться к исполнению на наилучших условиях в интересах своих клиентов. (Определение "исполнения на наилучших условиях" представлено выше.)

- Интересы клиента - на первом месте: Члены и кандидаты должны действовать исключительно в интересах клиентов.