Руководство по применению

Основные темы:

- Воздействие на практику инвестирования

- Отчеты о результатах работы

- Социальные сети

- Пропуски

- Плагиат

- Работа, выполненная для работодателя

Доверие - фундамент инвестиционной профессии. Инвесторы должны иметь возможность полагаться на заявления и информацию, предоставляемые им теми, кому инвесторы вверили свое финансовое благополучие. Специалисты по инвестированию, делающие ложные или вводящие в заблуждения заявления, не только наносят ущерб инвесторам, но также снижают уровень доверия инвесторов к профессии инвестиционного специалиста и подрывают нормы добропорядочности на рынках капитала в целом.

Введение в заблуждение - это любое недостоверное заявление или пропуск факта или любое заявление, являющееся по иным основаниям ложным или вводящим в заблуждение. Член или кандидат не имеет права заведомо пропускать или ложно представлять сведения или создавать ложное впечатление о какой-либо компании, организации или ценной бумаге в своих устных представлениях, в рекламе (в прессе или с помощью брошюр), электронных сообщениях или письменных материалах (распространяемых публично или непублично). В данном контексте "заведомо" означает, что член или кандидат либо знает, либо должен был знать, что имело место введение в заблуждение или что пропущенные сведения могли изменить процесс принятия решений по инвестированию.

Письменные материалы включают в себя исследовательские отчеты, документы по андеррайтингу, финансовые отчеты компаний, письма участникам рынка, газетные колонки и книги, но не ограничиваются ими. Электронные сообщения включают в себя интернет-сообщения, веб-страницы, мобильные приложения и электронные письма, но не ограничиваются ими. Членам и кандидатам, имеющим свои веб-страницы, следует регулярно отслеживать материалы, размещаемые на этих сайтах, обеспечивая обновление содержащихся на них сведений. Членам и кандидатам также следует обеспечивать принятие всех разумных мер предосторожности для защиты безопасности сайтов, а также следить за тем, чтобы эти сайты не содержали вводящие в заблуждение сведения и обеспечивали полное раскрытие информации.

Стандарт I(C) запрещает членам и кандидатам гарантировать клиентам определенную доходность на волатильные инвестиции. Большинство инвестиций содержит некий элемент риска, делающий их доходность, по сути, непредсказуемой. Для такого рода инвестиций гарантирование либо определенного уровня доходности, либо сохранения инвестированного капитала (например, "Я могу гарантировать, что вы заработаете на акциях в этом году 8%" или "Я могу гарантировать, что вы не потеряете денег на этой инвестиции") является введением инвесторов в заблуждение. Стандарт I(C) не запрещает членам и кандидатам предоставлять клиентам сведения об инвестиционных продуктах, имеющих гарантии, встроенные в структуру самих продуктов, либо по которым компания согласилась покрывать любые убытки.