Политика проверки уместности

В связи с ростом нормативных требований проведения проверки уместности членам и кандидатам необходимо стимулировать свои фирмы к разработке соответствующей политики и процедур проведения такой проверки. Порядок проверки будет варьироваться в зависимости от размера фирмы и объема предоставляемых услуг.

Порядок проверки инвестиции на уместность должен не ограничиваться лишь показателем ее доходности, он должен также предусматривать следующее:

- анализ влияния инвестиции в плане диверсификации портфеля,

- сравнение риска невозврата инвестиции с толерантностью клиента к риску,

- соответствие инвестиции выбранной стратегии инвестирования.