Инвестиционные продукты и применимое право

Членам и кандидатам, участвующим в создании или оказании инвестиционных услуг или инвестиционных продуктов, или пакетов ценных бумаг и (или) дериватов, следует знать, кому будут продаваться эти продукты или пакеты, а также место их происхождения.

Лицам, отвечающим за руководство оказанием услуг или созданием и поддержанием продуктов или пакетов услуг, следует понимать применимые законы и регуляторные нормы стран или регионов происхождения и назначения. Членам и кандидатам следует предпринимать разумные усилия с целью удостовериться, соблюдают ли также и ассоциированные компании, распространяющие продукты и услуги, разработанные компанией-работодателем, законы и правила стран, где распространяются эти продукты и услуги. Для защиты репутации своей компании и собственной репутации членам и кандидатам при проведении трансграничных сделок следует проводить необходимый анализ нормативной базы для понимания многочисленных применимых законов и регуляторных норм.

С учетом сложности проведения бизнес-транзакций на сегодняшнем рынке, в случае деятельности в нескольких юрисдикциях может возникнуть неопределенность относительно того, какие законы и регуляторные правила считаются применимыми. Членам и кандидатам следует обращаться за необходимыми консультациями, в том числе в юридический отдел или отдел комплаенса компании и к внешнему юридическому консультанту, чтобы обеспечить необходимое понимание своих обязанностей и надлежащих способов их выполнения.