Воздействие на практику инвестирования

Члены и кандидаты не имеют права недостоверно представлять какой-либо аспект своей практики, включая свою квалификацию или подтверждающие ее документы, квалификацию или услуги, предоставляемые своей компанией, результаты своей работы и результаты работы своей компании, а также характеристики какой-либо инвестиции. Любое введение в заблуждение со стороны члена или кандидата относительно своей профессиональной деятельности является нарушением данного стандарта.

Членам и кандидатам следует проявлять осмотрительность и осторожность при включении информации от третьей стороны. Введение в заблуждение, связанное с использованием кредитных рейтингов, исследований, свидетельств или маркетинговых материалов от сторонних лиц, становится ответственностью специалиста по инвестированию, когда это влияет на деловую практику этого специалиста.

Привлечение сторонних компаний для инвестирования за рамками своих ключевых компетенций продолжает расширяться в качестве приемлемого подхода. Членам и кандидатам следует сообщать о намерении использовать сторонние УК и нельзя представлять инвестиционную практику этих УК как свою собственную. Хотя степень участия сторонних УК может со временем меняться, во избежание введения в заблуждение важно, чтобы члены и кандидаты раскрывали соответствующую информацию, в особенности если основная практика состоит в прямом инвестировании исключительно силами сторонней УК. Коммуникации относительно инвестиционной практики компаний описываются более подробно в Стандарте V(B) - Предоставление информации существующим и потенциальным клиентам.