Обучение по вопросам комплаенса

Несомненно, никакие программы обучения и информирования не в силах остановить лицо, имеющее намерение совершить мошеннические действия с целью личного обогащения. Но подавляющее большинство специалистов в области инвестиций стремятся путем честной работы для своих клиентов и работодателей добиться личного успеха.

Проведение регулярного обучения по вопросам этики и комплаенса в комплексе с принятием кодекса этики чрезвычайно важно для инвестиционных фирм, заинтересованных в формировании культуры профессиональной этики и создания условий, в которых сотрудники в порядке обыкновения следуют принципам этики и требованиям законодательства. Такие программы обучения и подготовки помогут сотрудникам распознавать потенциально опасные области с точки зрения нарушения этических норм и законодательства, а также определять обстоятельства и факторы, способные повлиять на этическую оценку. Посредством программ обучения руководители могут научить своих подчиненных использовать на практике требования кодекса этики, принятого фирмой. Также обучение помогает работникам осознать взаимосвязь законопослушного и этического поведения с долгосрочным успехом коммерческой деятельности; уверенная и развитая культура внутреннего контроля фирмы дает понять клиентам, как настоящим, так и потенциальным, что фирма, исполняя свои обязанности по обслуживанию клиентов, действительно ставит во главу угла принципы этики.