Пример 2 (Отмежевание от нарушения)

Работодатель Лоуренса Брауна - компания, занимающаяся инвестиционной банковской деятельностью, - является главным андеррайтером выпуска конвертируемых облигаций компанией Courtney Company. Браун обнаруживает, что Courtney Company скрыла значительные убытки третьего квартала по своим иностранным операциям, при том, что предварительный проспект выпуска уже распространен.

Комментарий: Поскольку Браун знает, что предварительный проспект вводит в заблуждение, ему следует сообщить об обнаруженном им факте соответствующим сотрудникам своей компании, отвечающим за комплаенс. Если нарушение не будет устранено и работодатель Брауна не отмежуется от андеррайтинга выпуска, Брауну следует разорвать все связи с этим андеррайтингом. Брауну также следует обратиться за юридической консультацией относительно необходимости дополнительного информирования или иных действий.