Местные требования

Местные регулирующие органы часто предъявляют к членам, кандидатам и компаниям, в которых они работают, требования, связанные с необходимым хранением документации. Компании могут также проводить политику, детализирующую используемые временные ограничения, в рамках которых необходимо сохранять записи о проводимых исследованиях и коммуникации с клиентами. Выполнение таких жестких нормативных требований соответствует Стандарту V(C). В случае отсутствия регулирующего документа или политики компании CFA Institute рекомендует хранить информацию в течение минимум семи лет.