Руководство по применению

Основные вопросы:

- Соотношение между Кодексом деловой этики и Профессиональными стандартами и Действующим Законодательством

- Участие или связь с нарушениями, осуществляемыми другими

- Инвестиционные продукты и применимое право

Члены и кандидаты должны знать и понимать все применимые законы и нормативные акты стран и юрисдикций, в которых они осуществляют свою профессиональную деятельность. Такая деятельность может включать, но не ограничиваться, торговлю ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, предоставление консультаций, проведение исследований или осуществление иных услуг в области инвестиций. На основании разумного и добросовестного понимания законов и нормативных актов члены и кандидаты должны соблюдать эти законы и нормативные акты, относящиеся к их профессиональной деятельности и направленные на защиту интересов Клиентов.

В случае возникновения вопросов члены и кандидаты должны знать политики и процедуры своей компании с целью оценки соответствия законодательству. Стандарт не требует от членов и кандидатов быть экспертами в области соответствия законодательству. Кроме того, от них не требуется детальное знание или экспертное понимание всех законов, которые потенциально регулируют их деятельность.

В периоды изменения Законодательства члены и кандидаты должны проявлять бдительность и поддерживать в актуальном состоянии свои знания относительно требований к их профессиональной деятельности. Новые финансовые продукты и процессы, как и нерешенные этические дилеммы, создают предпосылки для постоянных изменений в Законодательстве, имеющих весьма широкий спектр. Кроме того, члены и кандидаты постоянно получают доступ к новым методам коммуникации с клиентами и потенциальными клиентами - такие как мобильные приложения и интернет-платформы. Новые местные, региональные и глобальные требования постоянно обновляются, чтобы учесть эти и другие изменения. Члены, кандидаты и их фирмы должны постоянно обновлять свои процедуры, чтобы учесть такие требования и соответствовать им.