Рекомендуемые процедуры комплаенса

Члены и кандидаты должны убеждать своих работодателей разработать процедуры, связанные с реферальным вознаграждением. Фирма может полностью ограничить такие вознаграждения. Если фирма не установила строгого запрета на такие вознаграждения, то в процедурах должны быть указаны соответствующие шаги для запроса на их одобрение.

Работодатели должны требовать от специалистов по инвестициям, чтобы они уведомляли клиентов об одобренных программах реферального вознаграждения и предоставляли работодателю регулярные (по крайней мере, ежеквартальные) отчеты об обновлениях в части размера и характера полученной компенсации.