Предотвращение выполнения сотрудниками двойных функций

Нельзя использовать одних и тех же сотрудников в подразделениях инвестиционного банкинга или корпоративных финансов и одновременно в подразделениях, занимающихся продажами и аналитическими исследованиями. Аналогично нельзя допускать совмещения работы в департаменте коммерческого кредитования и в трастовом или аналитическом подразделении банка. Чтобы "китайская стена" эффективно работала в многопрофильной УК, в любой момент времени сотрудники должны быть только с одной стороны "китайской стены". Внутренняя информация необязательно ограничивается информацией о конкретном предложении или текущем финансовом состоянии компании. Аналитики могут иметь доступ к большому объему информации о компании, включая разработку новых продуктов или бюджетные прогнозы, которая очевидно является инсайдерской, и, таким образом, исключает возврат аналитика к выполнению его или ее функций аналитика. Например, аналитик, осуществляющий аналитическое покрытие конкретной компании, может оказывать при тщательном контроле ограниченное содействие инвестиционно-банковскому подразделению своей фирмы в ситуации, когда инвестиционно-банковский департамент участвует в сделке с анализируемой компанией. В этом случае к этому аналитику следует относиться как к инвестиционно-банковскому сотруднику; аналитик должен оставаться с инвестиционно-банковской стороны "китайской стены", пока вся информация, к которой аналитик получил доступ, не станет общедоступной. Короче говоря, аналитик не может использовать в аналитических целях сведения, доступ к которым он получил в ходе проекта, и не может делиться этими сведениями с коллегами из отдела аналитических исследований.