Руководство по применению

Стандарт VI(C) устанавливает ответственность членов и кандидатов за информирование своего работодателя, существующих и потенциальных клиентов о любой выгоде, полученной за направление покупателей и клиентов. Такое раскрытие информации позволяет клиентам или работодателям оценить (1) степень пристрастности к какой-либо из рекомендуемых услуг и (2) полную стоимость услуг. Члены и кандидаты должны раскрывать информацию о том, когда они сами оплачивают услуги или предоставляют компенсацию другим лицам, которые рекомендовали им потенциальных клиентов.

Надлежащее раскрытие информации означает, что члены и кандидаты должны информировать существующих или потенциальных клиентов о любой выгоде, предоставляемой или получаемой за рекомендацию любых услуг, оказываемых членами или кандидатами, до заключения официального соглашения об оказании услуг. Кроме того, члены и кандидаты должны раскрывать характер вознаграждения или выгоды - например, фиксированную плату или процент, одноразовую или постоянную премию, привязанную к показателям деятельности, выгоду в форме предоставления исследования или иного вознаграждения в неденежной форме - с расчетом стоимости этого вознаграждения в долларах. Вознаграждение включает в себя все виды гонораров, выплаченные деньгами, так называемыми "мягкими долларами", или в натуральной форме.