Пример 5 (Неподобающее профессиональное поведение)

Мередит Расмуссен работает в УК в отделе торговых операций на стороне покупок, занимаясь главным образом торговыми операциями компании в интересах дочерней структуры хедж-фонда, управляет которыми группа сотрудников УК. Хедж-фонд работает очень успешно, и УК продвигает его по всему миру. Соприкасаясь во время работы в качестве трейдера со значительной частью деятельности фонда, Расмуссен много узнала о стратегии, тактике и результатах работы фонда. Когда на рынке происходит явное падение цен и многие ценные бумаги, используемые в стратегии фонда, заметно снижаются в цене, Расмуссен видит, что в отчетах результаты работы фонда не отражают этого снижения. По ее опыту, отсутствие снижения результатов крайне маловероятно. Она высказывает свою обеспокоенность руководителю отдела торговых операций и слышит в ответ, что ей не следует задавать каких-либо вопросов, что фонд большой и успешный и ей не стоит по его поводу беспокоиться. Она достаточно уверена в том, что что-то не так, и обращается к директору по комплаенсу, который также говорит ей держаться в стороне от вопроса отчетности хедж-фонда.

Комментарий: Расмуссен, очевидно, обнаружила ошибку в политиках (policies), процедурах и практике комплаенса операций своей компании. В соответствии с принятой в компании процедурой информирования о потенциально неэтическом поведении ей следует продолжать заниматься этим вопросом, собирая доказательства обоснованности своих сомнений. Если все ее обращения внутри компании не устранят оснований для ее обеспокоенности, Расмуссен следует подумать об информировании соответствующего регулирующего органа о данной потенциально неэтичной деятельности.

См. также рекомендации относительно сообщений о нарушениях в Стандарте IV(A) и обязанностей руководителей в Стандарте IV(C).