Компании

Формальность и сложность процедур обеспечения комплаенса в компаниях зависит от характера и размера организации и характера ее инвестиционных операций. Членам и кандидатам следует побуждать свои компании к рассмотрению следующих процедур и политики в поддержку принципов Стандарта I(A):

- Разработать и (или) принять этический кодекс: Этическая культура организации начинается с самого верхнего уровня. Членам и кандидатам следует побуждать своих руководителей или менеджеров к принятию этического кодекса. В случае возникновения этических дилемм приверженность этическому кодексу облегчает нахождение решений, и работникам, возможно, не потребуется прибегать к "изобличениям" ("whistleblowing"), публично выступая с заявлениями о сокрытии предполагаемого ненадлежащего поведения.

- Предоставлять информацию о применимом законодательстве: Можно распространять среди сотрудников или размещать централизованно информацию относительно применимых законов и регуляторных норм. Информационные источники могут включать в себя первичные материалы, созданные профильными органами государственной власти, государственными ведомствами, регуляторными органами, лицензирующими органами и профессиональными ассоциациями (например, материалы их сайтов); информационные сообщения юридических фирм или новостные бюллетени.

- Установить процедуры для сообщения о нарушениях: Компании могут разработать письменные протоколы для информирования о подозреваемых нарушениях законов, регуляторных норм или политики компании (company policies).