Индексное инвестирование и инвестиционный мандат

В обязанности некоторых членов или кандидатов не входит управление денежными средствами частных лиц, они управляют фондом методом индексного инвестирования или в соответствии с инвестиционным мандатом. В компетенцию членов и кандидатов в таком случае входит инвестирование в строгом соответствии с установленным мандатом. Так, для членов и кандидатов, управляющих доходным фондом с акциями компаний с высоким уровнем капитализации, инвестирование значительных средств в акции компаний с низкой капитализацией или новых компаний, являющиеся спекулятивными по своей сути, будет считаться нарушением мандата фонда. Члены и кандидаты, управляющие активами коллективных инвесторов согласно конкретному мандату, не обязаны определять уместность использования фонда в качестве инвестиции для инвесторов, приобретающих доли (паи) в таком фонде.

Обязанность определения уместности инвестиции для клиентов возникает только в рамках предоставления услуг консультирования этим клиентам.