Процедуры, рекомендуемые для обеспечения соблюдения стандарта

Помимо того, чтобы следить за соответствием собственного поведения Стандарту I(C), в целях предотвращения неподобающего поведения в профессии в целом членам и кандидатам следует побуждать свои компании к принятию в поддержку принципов Стандарта I(D) следующих политик (policies) и процедур:

- Этический кодекс: Разработать и (или) принять этический кодекс, который обязан поддержать каждый сотрудник, и ясно дать понять, что любое личное поведение, которое негативно отражается на данном сотруднике, организации в целом или инвестиционной отрасли, нетерпимо.

- Перечень нарушений: Распространить среди всех сотрудников перечень потенциальных нарушений и соответствующих дисциплинарных наказаний вплоть до увольнения из компании.

- Рекомендательные письма: Проверить рекомендательные письма потенциальных сотрудников, чтобы удостовериться в их добропорядочности и что они не являются непригодными для работы в инвестиционной отрасли в связи с нарушениями закона в прошлом.