Глава 2. Требования к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам
2.1. При прекращении обязательств по депозитарным договорам в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии депозитария, а также в случае принятия депозитарием решения о своей ликвидации или о реорганизации, в результате которых произойдет прекращение осуществления указанным депозитарием депозитарной деятельности, и (или) о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (далее - решение о прекращении осуществления депозитарной деятельности) депозитарии и держатели реестров должны соблюдать требования, предусмотренные пунктами 2.2 - 2.13 настоящего Указания.
2.2. Депозитарий (держатель реестра), открывший счет организации, при получении списка не направивших указания депонентов должен проверить соответствие количества ценных бумаг, учитываемых организацией на счетах депо, в отношении которых составлен список не направивших указания депонентов, количеству таких же ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанным депозитарием (держателем реестра).
2.3. В случае если количество ценных бумаг, указанное в списке не направивших указания депонентов, направленном депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, не соответствует количеству таких же ценных бумаг, учитываемых на счете организации, депозитарий или держатель реестра, получившие указанный список, должны уведомить об указанном несоответствии организацию и Банк России в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное несоответствие было выявлено.
2.4. В случае если количество ценных бумаг, указанное в списке не направивших указания депонентов, направленном депозитарию, открывшему счет организации, соответствует количеству таких же ценных бумаг, учитываемых на счете организации, данный депозитарий должен на основании информации из указанного списка составить записи о депонентах, содержащие информацию, предусмотренную подпунктами 1.2.1 - 1.2.8 пункта 1.2 настоящего Указания, а также сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц (далее - записи о депонентах).
Депозитарий, открывший счет организации, в течение 2 рабочих дней со дня получения от организации списка не направивших указания депонентов должен предоставить записи о депонентах депозитарию, открывшему ему счет депо номинального держателя, или держателю реестра, открывшему ему лицевой счет номинального держателя, в зависимости от того, кто осуществляет учет прав на ценные бумаги, информация о которых содержится в указанном списке.
Каждый депозитарий, получивший записи о депонентах в соответствии с абзацем вторым настоящего пункта, в течение 2 рабочих дней со дня их получения предоставляет указанные записи о депонентах депозитарию, открывшему ему счет депо номинального держателя, или держателю реестра, открывшему ему лицевой счет номинального держателя, в зависимости от того, кто осуществляет учет прав на ценные бумаги.
2.5. Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавший цифровые свидетельства, в течение 10 рабочих дней со дня получения списка не направивших указания депонентов (за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.3 настоящего Указания) или записей о депонентах должен зачислить ценные бумаги, сведения о которых содержатся в указанном списке или в записях о депонентах, на счет (счета) клиентов номинальных держателей.
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В случае если список не направивших указания депонентов (записи о депонентах) содержит (содержат) сведения о фиксации (регистрации) обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами, депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавший цифровые свидетельства, при зачислении ценных бумаг на счет (счета) клиентов номинальных держателей в соответствии с абзацем первым настоящего пункта должен обеспечить бессрочное хранение информации об обременении ценных бумаг и (или) об ограничении распоряжения ими.
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
При зачислении ценных бумаг на счет (счета) клиентов номинальных держателей в соответствии с абзацем первым настоящего пункта указанные ценные бумаги должны быть списаны депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавшим цифровые свидетельства, со счета депо организации или счета депо номинального держателя депозитария, предоставившего список не направивших указания депонентов (записи о депонентах).
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.6. Держатель реестра в течение 10 рабочих дней со дня получения списка не направивших указания депонентов (за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.3 настоящего Указания) или записей о депонентах должен:
зачислить ценные бумаги на счет неустановленных лиц и осуществлять бессрочное хранение всей информации, содержащейся в списке не направивших указания депонентов или записях о депонентах в отношении указанных ценных бумаг, на счете неустановленных лиц - в случае если список не направивших указания депонентов или записи о депонентах не содержат сведений, предусмотренных для открытия лицевых счетов;
зачислить ценные бумаги, реестр которых указан в части 2 или части 3 статьи 24 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2018, N 17, ст. 2429; N 32, ст. 5088; N 53, ст. 8440), учитываемые на счете депо номинального держателя, на счет неустановленных лиц - в случае если депонентом организации является номинальный держатель, на счете депо которого осуществляется учет прав на указанные ценные бумаги;
зачислить ценные бумаги, учитываемые на счете депо номинального держателя, открытом лицу, осуществляющему функции номинального держателя, данные о котором не внесены в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с пунктом 18 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", на счет неустановленных лиц - в случае если депонентом организации является указанное лицо;
открыть лицевые счета и зачислить на них ценные бумаги, за исключением случаев, указанных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, - в случае если список не направивших указания депонентов или записи о депонентах содержат сведения, предусмотренные для открытия лицевых счетов;
внести запись об обременении ценных бумаг и (или) об ограничении распоряжения ценными бумагами при их зачислении на лицевой счет - в случае если список не направивших указания депонентов (записи о депонентах) содержит (содержат) сведения о фиксации (регистрации) обременения указанных ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения указанными ценными бумагами.
При зачислении ценных бумаг на лицевой счет и (или) счет неустановленных лиц держатель реестра должен списать указанные ценные бумаги с лицевого счета организации или лицевого счета номинального держателя депозитария, предоставившего списки не направивших указания депонентов (записи о депонентах).
2.7. Депозитарий или держатель реестра, получившие список депонентов и (или) документы и информацию, предусмотренные пунктами 1.10 или 1.12 настоящего Указания, должны хранить и предоставлять информацию из списка депонентов и (или) документов и информации в отношении лица из списка депонентов этому лицу или его представителю в течение не менее 5 лет со дня получения списка депонентов и (или) документов и информации, если иное не предусмотрено абзацем вторым настоящего пункта.
Хранение списка депонентов и предоставление информации из него прекращаются по решению депозитария или держателя реестра, получивших указанный список депонентов, до истечения срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, в случае списания ценных бумаг со счета организации.
2.7(1). Депозитарий, получивший от организации или иного депозитария, у которого ему открыт счет депо номинального держателя, просьбу, указанную в подпункте 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Указания, в течение одного рабочего дня со дня ее получения направляет указанную просьбу депоненту, на счете депо которого такой депозитарий осуществляет учет прав на цифровые свидетельства, выданные организацией.
(п. 2.7(1) введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
2.7(2). Депозитарий направляет депозитарию, у которого ему открыт счет депо номинального держателя, указанные в подпункте 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Указания сведения, полученные им от своих депонентов, в течение одного рабочего дня со дня их получения.
(п. 2.7(2) введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
КонсультантПлюс: примечание.
Если на 01.10.2023 истек срок принятия указания депонента о способе возврата его имущества, находящегося у организации, депозитарии должны исполнить требования п. 2.7(3) (в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У) не позднее 1 рабочего дня после 01.10.2023.
2.7(3). В случае неполучения от своего депонента сведений, указанных в подпункте 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Указания, в срок, установленный организацией для принятия указаний, депозитарий, учитывающий права на цифровые свидетельства, выданные организацией, на счете депо (за исключением счета депо номинального держателя и счета депо иностранного номинального держателя), не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока, установленного организацией для принятия указаний, должен направить все имеющиеся у него сведения в отношении лиц, осуществляющих права по цифровым свидетельствам, и об указанных цифровых свидетельствах и их количестве в разрезе каждого такого лица депозитарию, открывшему ему счет депо номинального держателя, на котором осуществляется учет прав на указанные цифровые свидетельства.
Каждый депозитарий, получивший сведения в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, в течение одного рабочего дня со дня их получения предоставляет указанные сведения, а также сведения о депонентах - номинальных держателях, предоставивших указанные сведения, депозитарию, открывшему ему счет депо номинального держателя, на котором осуществляется учет прав на цифровые свидетельства, выданные организацией.
(п. 2.7(3) введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
2.7(4). Депозитарий, которому в соответствии с пунктами 1.9(1) или 1.9(2) настоящего Указания были переданы цифровые права, обязан обособить их в информационной системе от цифровых прав, принадлежащих этому депозитарию, а также от цифровых прав, принадлежащих его депонентам, в отношении которых выданы цифровые свидетельства (в случае если таким депозитарием выданы цифровые свидетельства на указанные цифровые права), и зачислить их на счет неустановленных лиц не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления указанных цифровых прав в распоряжение депозитария в информационной системе.
(п. 2.7(4) введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
2.8. Депозитарий, получивший список клиентов, а также документы и информацию в соответствии с абзацем пятым пункта 1.13 настоящего Указания, должен осуществлять их хранение и предоставление информации из списка депонентов и (или) документов и информации в соответствии с абзацем первым пункта 2.7 настоящего Указания.
В случае получения депозитарием, указанным в абзаце первом настоящего пункта, указаний от эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), сведения о котором содержатся в списке клиентов, о передаче иному депозитарию списка клиентов, указанных в абзаце четвертом пункта 1.13 настоящего Указания документов и информации, депозитарий должен исполнить данное указание.
2.9. Депозитарий или держатель реестра, открывшие счет организации, со дня, следующего за днем раскрытия Банком России информации о принятии решения об аннулировании лицензии депозитария в отношении организации, должны прекратить зачисление на счет организации ценных бумаг и передачу выплат по ним, если иное не предусмотрено абзацем вторым настоящего пункта.
Депозитарий или держатель реестра, открывшие счет организации, должны зачислить на счет организации ценные бумаги в связи с осуществлением прав депонентов по ценным бумагам.
2.9(1). Депозитарий, учитывающий права на цифровые свидетельства, выданные организацией, не позднее дня, следующего за днем раскрытия Банком России информации о принятии решения об аннулировании лицензии депозитария в отношении организации, должен прекратить операции, связанные с цифровыми свидетельствами, выданными организацией, за исключением операций списания указанных цифровых свидетельств со счетов депо в связи с их погашением.
(п. 2.9(1) введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
2.10. В случае принятия депозитарием (за исключением депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) решения о прекращении осуществления депозитарной деятельности указанный депозитарий должен направить каждому депоненту регистрируемым почтовым отправлением, если иной способ взаимодействия с депонентом не установлен условиями осуществления депозитарной деятельности, и одновременно разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сообщение, содержащее следующую информацию:
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
срок принятия указаний депонентов, который не может быть меньше 2 месяцев;
о необходимости предоставления депонентом реквизитов счета депо или лицевого счета в реестре, на который депозитарием должны быть переведены (переданы) ценные бумаги депонента;
о необходимости предоставления сведений, необходимых для совершения записи о переходе цифровых прав, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства, в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в информационной системе;
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
о необходимости предоставления владельцем цифрового свидетельства сведений, необходимых для совершения записи о переходе утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства, в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в информационной системе;
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
о необходимости предоставления депонентом реквизитов банковского счета, на который депозитарием должны быть перечислены денежные средства;
(абзац введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
порядок осуществления возврата имущества депонентам.
(абзац введен Указанием Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
2.11. В случае принятия депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), решения о прекращении осуществления депозитарной деятельности указанный депозитарий направляет эмитенту ценных бумаг (лицу, обязанному по ценным бумагам), в отношении которых депозитарий является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на ценные бумаги), уведомление об указанном решении регистрируемым почтовым отправлением, если иной способ взаимодействия с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) не установлен договором с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам).
(п. 2.11 в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.12. Депозитарий в случае принятия решения о прекращении осуществления депозитарной деятельности, за исключением случая принятия им решения о совершении действия, предусмотренного пунктом 5.9 Положения Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 29 июня 2016 года N 42678, должен совершить следующие действия:
направленные на возврат имущества - при получении указаний депонентов в течение срока принятия указаний депонентов, предусмотренного абзацем вторым пункта 2.10 настоящего Указания.
предусмотренные пунктами 1.6, 1.8 - 1.15 настоящего Указания, - при неполучении указаний депонентов в течение срока принятия указаний депонентов, предусмотренного абзацем вторым пункта 2.10 настоящего Указания.
2.13. Депозитарии и держатели реестра в случае выполнения депозитарием, принявшим решение о прекращении осуществления депозитарной деятельности, действий в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 2.12 настоящего Указания, осуществляют действия в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктами 2.2 - 2.7(4) настоящего Указания.
(в ред. Указания Банка России от 27.09.2022 N 6266-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей