Внедрение системы мониторинга и анализа операционных рисков банков |
1. Разработаны требования к перекрестным проверкам отчетности кредитных организаций с внутренними и внешними источниками. |
|||
2. Разработаны требования к проведению сравнительного анализа уровня операционного риска кредитных организаций с типичным профилем операционного риска |
||||
Создание KYC <5>-платформы |
||||
Создан реестр предметов залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам (реестр залогов), содержащий сведения о количественных и качественных характеристиках заложенного имущества, что позволит определять факт его обременения |
||||
Совершенствование мониторинга операций клиентов на предмет выявления недобросовестных практик |
1. Определены направления совершенствования мониторинга операций клиентов на предмет выявления недобросовестных практик, включая критерии манипулирования рынком и неправомерного использования инсайдерской торговли, контроля заключенных сделок в финансовых организациях. |
|||
2. Сформированы рекомендации по RegTech-решениям в сфере мониторинга сделок для участников финансового рынка |
||||
Подготовка предложений по автоматизированной оценке и анализу портфелей ценных бумаг |
Определены основные направления, разработаны бизнес-процессы в части автоматизации оценки и анализа портфеля ценных бумаг, в том числе разработано приложение |
|||
1. Разработана концепция системы добровольной сертификации программного обеспечения для контроля выполнения финансовыми организациями требований национальных стандартов информационной безопасности, в том числе определены порядок и состав субъектов добровольной сертификации, а также организационная структура системы. |
||||
2. Разработана и введена в эксплуатацию автоматизированная система обработки результатов оценки информационной безопасности программного обеспечения |
||||
Разработана концепция практики проведения стресс-тестирований (киберучений) в финансовых организациях, в том числе методология и сценарии проведения стресс-тестирований финансовых организаций по вопросам информационной безопасности. |
||||
Обеспечена возможность проведения комплексной оценки киберустойчивости кредитно-финансовой сферы |
--------------------------------
<1> SupTech (Supervisory Technology) - технологии, используемые регуляторами для повышения эффективности контроля и надзора за деятельностью участников финансового рынка.
<2> RegTech (Regulatory Technology) - технологии, используемые для упрощения выполнения финансовыми организациями требований регулятора.
<3> Top-down - стресс-тест проводится регулятором с использованием надзорной или публично доступной информации по отдельным банкам по единому сценарию.
<4> ПВР - подход на основе внутренних рейтингов.
<5> KYC (know your customer) - "знай своего клиента".
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей