"План мероприятий ("дорожная карта") по реализации Основных направлений развития финансового рынка Российской Федерации на период 2019 - 2021 годов" (утв. Банком России)

7. Противодействие недобросовестным практикам, профилактика и пресечение правонарушений

#7.1

Расширение и совершенствование использования института деловой репутации и оценки квалификации в регулировании финансовых организаций, повышение персональной ответственности руководителей финансовых организаций

Повышение ответственности менеджеров финансовых организаций, ограничение возможностей лиц с плохой деловой репутацией по работе в сфере финансового рынка; снижение недобросовестных практик, рост доверия к финансовым организациям

Федеральный закон

2021

В части нормативных и иных актов Банка России:

Банк России

Нормативные и иные акты Банка России

В части федерального закона:

Минфин России

Минэкономразвития России

Предъявление требований к должностным лицам финансовых организаций в части квалификации и требований к деловой репутации в зависимости от занимаемой должности и вида финансовой организации

7.2

Развитие норм, касающихся раскрытия конфликта интересов и управления им, а также институтов фидуциарной ответственности на финансовом рынке

Принятие финансовыми организациями мер, направленных на минимизацию конфликта интересов; повышение защищенности потребителя и его удовлетворенности от пользования финансовыми услугами

Стандарты СРО

2021

В части стандартов СРО:

СРО, Банк России

Нормативные акты Банка России

В части нормативных актов Банка России:

Банк России

7.3

Создание института сделки с регулятором

Снижение издержек расследования нарушений, повышение результативности действий регулятора

Сопровождение в Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации проектов федеральных законов N 220190-7 "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" и N 564013-7 "О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

2019 - 2020

Минфин России

Минэкономразвития России

Банк России

Внесение в законодательство изменений, обеспечивающих право Банка России смягчать или не применять меры воздействия за нарушения, связанные с манипулированием рынком и (или) неправомерным использованием инсайдерской информации, в отношении лиц, выполнивших условия соглашения с Банком России, в том числе по активному содействию в расследовании обстоятельств нарушения, а также компенсации причиненного нарушением вреда

7.4

Развитие механизма взаимодействия Банка России с правоохранительными органами по выявлению, пресечению и предупреждению преступлений на финансовом рынке

Повышение результативности взаимодействия Банка России с правоохранительными органами, позволяющего оперативно выявлять и пресекать преступления на финансовом рынке Российской Федерации

Организационно-технические мероприятия

2019 - 2020

Банк России

МВД России

СК России

ФСБ России

Росфинмониторинг

Разработка критериев достаточности материалов для принятия мер к недобросовестным участникам финансового рынка и финансовым пирамидам

#7.5

Проведение Банком России тематических учебных мероприятий, круглых столов по обмену опытом и обсуждению актуальных вопросов с представителями правоохранительных органов

Повышение результативности межведомственного взаимодействия по профильным направлениям, рост неотвратимости наказания

Организационно-технические мероприятия

На постоянной основе

Банк России

7.6

Нормативное развитие системы противодействия недобросовестным практикам

Повышение неотвратимости наказания недобросовестных участников, рост доверия на рынке, повышение удовлетворенности потребителя финансовых услуг

Доклад в Правительство Российской Федерации

2021

Банк России

Минкомсвязь России

Генеральная прокуратура Российской Федерации

ФСБ России

СК России

Минэкономразвития России

Минфин России

Росфинмониторинг

ФАС России

Проработка возможности получения доступа к тайне связи в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Внедрение института информаторов, в том числе предусматривающего компенсацию за передачу информации

Расширение полномочий Банка России по сбору доказательной базы, необходимой для подтверждения безлицензионной деятельности на финансовом рынке

Расширение сферы действия законодательства Российской Федерации в области ПНИИИ/МР на внебиржевой рынок

#7.7

Модернизация системы мер в целях применения соразмерного наказания за осуществление нелегальной деятельности на финансовом рынке

Повышение неотвратимости наказания недобросовестных участников, рост доверия на рынке, повышение удовлетворенности потребителя финансовых услуг

Доклад в Правительство Российской Федерации; в случае признания целесообразным - разработка поправок в УК РФ и КоАП РФ

2021

Банк России

Генеральная прокуратура Российской Федерации

Минюст России

Минфин России

Минэкономразвития России

Организационно-технические мероприятия

В рамках мероприятия предполагается:

Разработка комплекса мер, направленных на обеспечение хранения информации о деятельности на финансовом рынке, в том числе предусматривающих ответственность за сокрытие, искажение и компрометацию информации, свидетельствующей о правонарушениях на финансовом рынке

7.8

Создание условий для присоединения к Расширенному многостороннему меморандуму о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO EMMoU), наделение Банка России дополнительными полномочиями группы "А" в целях присоединения к IOSCO EMMoU

Повышение неотвратимости наказания недобросовестных участников в части трансграничной деятельности, рост инвестиционной привлекательности и имиджа российского финансового рынка

Доклад в Правительство Российской Федерации

2021

Банк России

Минфин России

Минэкономразвития России

7.9

Совершенствование применения информационно-аналитических систем при противодействии недобросовестным практикам

Повышение эффективности выявления и противодействия недобросовестным практикам на финансовом рынке

Организационно-технические мероприятия

2021

Банк России

СК России

МВД России

ФАС России

Росфинмониторинг

Развитие ситуационного центра:

- расширение использования данных репозитария и внебиржевых сделок

- развитие технологий (включая инструменты big data) автоматизированного мониторинга финансового рынка

- развитие механизма статистической экспертизы, в том числе с применением стохастического аппарата

- оценка возможности применения инструментария математического анализа в целях доказывания случаев применения недобросовестных практик

- построение механизма оперативного комплексного анализа операций участников финансового рынка

#7.10

Содействие развитию системы добросовестного поведения участников финансового рынка

Рост доверия на рынке, повышение удовлетворенности потребителя финансовых услуг, снижение транзакционных издержек участников финансового рынка

Организационно-технические мероприятия

2019

В части организационно-технических мероприятий, разработки и внедрения кодекса добросовестного поведения участников финансового рынка, разработки рекомендаций для профессионального сообщества:

Банк России

СРО

Разработка и внедрение кодекса добросовестного поведения участников финансового рынка

Разработка и внедрение кодекса этики финансового аналитика

Разработка рекомендаций для профессионального сообщества

В части разработки и внедрения кодекса этики финансового аналитика:

Банк России

#7.11

Обеспечение справедливого ценообразования на организованном рынке

Рост доверия на рынке, повышение удовлетворенности потребителя финансовых услуг, повышение эффективности работы рыночных механизмов на финансовом рынке

Издание методических рекомендаций по формированию и применению критериев активности и ликвидности рынков

2021

Банк России

Организация мониторинга качества функционирования ценовых центров и администраторов финансовых индикаторов

Исключение возможности привлечения профессиональными участниками рынка ценных бумаг клиентов - физических лиц с целью исполнения обязанностей маркетмейкера на уровне нормативного акта Банка России

Раскрытие организаторами торговли агрегированной информации о сделках маркет-мейкеров на фондовом рынке (в частности, в отношении накопленной позиции - на периодической основе, в отношении агрегированных показателей об объеме сделок маркет-мейкера и его доли в торгах, времени поддержаний котировок - на ежегодной основе)

#7.12

Повышение прозрачности действий Банка России в целях укрепления доверия участников финансового рынка

Повышение доверия к регулятору

Организационно-технические мероприятия:

1. Стандартизация мер, применяемых Банком России за нарушения в области ПНИИИ/МР

2. Развитие диалога регулятора с участниками рынка:

(а) получение регулярной обратной связи от участников финансового рынка путем проведения опросов по интересующим темам

(б) проведение обучающих семинаров и тренингов по тематике противодействия недобросовестным практикам

2021

Банк России
Новости
27 июня
Проект о новом требовании к продаже смартфонов и других гаджетов принят в третьем чтении
27 июня
Недобросовестность подрядчика и 76% целевого показателя по субсидии: суд не снизил сумму к взысканию
Не пропустите
Чек-лист кадровика: отчеты и задачи на III квартал 2025 года
27 июня
Уплата страховых взносов по требованию, которое потом отменено: суд обязал СФР выплатить проценты
27 июня
Право стать единственным учредителем ООО или АО появится у ряда компаний – проект прошел Госдуму
27 июня
Новый общероссийский классификатор профессий и должностей заработает с 1 января 2026 года
Все новости
6. Совершенствование надзорного подхода Банка России 8. Развитие международного взаимодействия