III. Порядок и формы взаимодействия при привлечении лиц, контролировавших деятельность финансовых организаций, к имущественной ответственности

3.1. Под привлечением к имущественной ответственности лиц, контролировавших деятельность финансовых организаций, для целей Регламента понимается предъявление в арбитражный суд исков о привлечении таких лиц к гражданско-правовой ответственности (субсидиарная ответственность или взыскание причиненных убытков) (далее - привлечение к имущественной ответственности).

3.2. Предварительный контроль осуществляется путем согласования с ЭАД проектов заявлений о привлечении к имущественной ответственности, жалоб на итоговые судебные акты по данным заявлениям, а также заявлений о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Предмет, основания, сумма требований и подлежащие привлечению к имущественной ответственности лица определяются специализированной организацией на основании заключения, составленного по итогам проверки обстоятельств банкротства (ухудшения финансового положения) финансовой организации. После согласования заявление подписывается заместителем Генерального директора Агентства, осуществляющим координацию деятельности ЭАД, или по согласованию с ним представителем конкурсного управляющего (ликвидатора) финансовой организацией либо руководителем временной администрации.

Проекты указанных процессуальных документов в формате Word (а при подготовке проекта процессуального документа, подписываемого Генеральным директором Агентства либо его заместителем, - с приложением его копии в формате *.pdf с визой работника и руководителя специализированной организации) направляются специализированной организацией ответственному работнику ЭАД с использованием защищенного канала связи (с одновременным уведомлением по адресу электронной почты) не позднее 15 рабочих дней до установленного срока подачи в суд заявления о привлечении к имущественной ответственности.

Специализированная организация не позднее 5 рабочих дней до подачи в суд заявления о привлечении к имущественной ответственности направляет в ЭАД с использованием защищенного канала связи (с одновременным уведомлением по адресу электронной почты ответственного работника ЭАД и представителя конкурсного управляющего (ликвидатора) финансовой организацией либо руководителя временной администрации) текст пресс-релиза о подаче соответствующего заявления для его согласования. Одновременно направляются сведения о гражданстве привлекаемых к имущественной ответственности лиц, а также сведения о страховых номерах индивидуального лицевого счета (СНИЛС) этих лиц (при наличии). ЭАД обеспечивает публикацию сообщения на сайте Агентства и его включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве не позднее 3 рабочих дней с даты подачи соответствующего заявления.

3.3. Предварительному согласованию с ЭАД подлежат проекты документов, которые влекут изменение оснований, предмета, размера требований к привлекаемым к имущественной ответственности лицам, отказ от требований, в т.ч. в отношении отдельных лиц, заключение мирового соглашения, предъявление требований к ранее не указанным в заявлении лицам, замену ненадлежащего ответчика, а также приостановление производства по делу.

В случае если направление в суд процессуального документа, подлежащего согласованию, должно быть осуществлено в установленный процессуальным законодательством срок либо в срок, определенный решением органа управления Агентства либо заместителя Генерального директора Агентства, осуществляющего координацию деятельности ЭАД, проект указанного документа должен быть представлен в ЭАД не позднее 5 рабочих дней до истечения указанных сроков.

3.4. Текущий контроль работы специализированной организации в рамках привлечения к имущественной ответственности контролирующих лиц осуществляется ЭАД на протяжении всего срока оказания специализированной организацией соответствующих юридических услуг путем проверки полноты и своевременности выполняемых специализированной организацией мероприятий.

Данные о судебных спорах подлежат внесению в СУСС не позднее 1 рабочего дня после наступления соответствующего события либо получения сведений о нем специализированной организацией.

Копии всех процессуальных документов, направляемых в суд, помимо документов, подлежащих предварительному согласованию с ответственным работником ЭАД, а также копии документов, поступивших от других участников процесса, направляются ответственному работнику ЭАД. В случае поступления имеющих значение для сопровождения судебного дела документов (сведений) в ЭАД, они незамедлительно направляются в специализированную организацию для использования в работе.

Специализированная организация в течение 3 рабочих дней с момента наступления соответствующего события направляет ответственному работнику ЭАД следующие сведения и документы применительно к заявлениям о привлечении к имущественной ответственности:

о подаче (направлении) заявления о привлечении к имущественной ответственности (с приложением первого листа заявления с отметкой суда о получении или иного подтверждения направления заявления);

о подаче (направлении) жалоб (заявлений) о пересмотре судебного акта (с приложением первого листа с отметкой суда о получении или иного подтверждения направления);

судебные акты, вынесенные по указанным выше заявлениям, а также судебные акты об их пересмотре (резолютивная часть и мотивировочная часть).

Ответственный работник ЭАД в случае необходимости вправе запрашивать у специализированной организации иные сведения и документы о выполняемой и выполненной работе.

В ходе текущего контроля согласование акта сдачи-приемки оказанных услуг в части привлечения к имущественной ответственности лиц, контролировавших деятельность финансовых организаций, осуществляется ответственным работником ЭАД.