Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 27 июля 2018 года № 190-И
«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»
(Рекомендуемый образец)
АНКЕТА
(кандидата/лица, назначенного (избранного) на должность 
единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, 
главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, 
главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля, специального должностного 
лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, 
и финансированию терроризма)1

(полное фирменное наименование соискателя лицензии, ОГРН)
Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности
№ п/п	Наименование сведений	Содержание 
сведений	
1	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а в случае, если указанный документ составлен на иностранном языке, указываются также на русском языке). Если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего)		
2	Дата и место рождения		
3	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие		
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и, если имеется, дата истечения срока действия документа)		
5	Адрес места жительства		
6	Адрес места пребывания		
7	Сведения об образовании		
7.1	Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания		
7.2	Направление подготовки (специальность), специализация по образованию		
7.3	Дополнительное профессиональное образование: вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения, срок обучения		
8	Знание иностранных языков (не владею, читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается «не владею»		
9	Сведения о соответствии лица требованиям к опыту работы		
9.1	Место работы и должность на дату подписания анкеты		
9.2	Сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций, периоды работы в каждой организации, занимаемые должности)		
9.3	Сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций, периоды работы в каждой организации, номер и дата лицензии, вид деятельности, занимаемая должность)		
9.4	Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы назначенного лица), которые могут предоставить информацию о его квалификации и (или) деловой репутации (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), номер телефона)		
9.5	Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)		
9.6	Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)		
10	Сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных		
10.1	Сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (указываются дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего (принявшей) такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата)		
10.2	Сведения о наличии иных аттестатов, сертификатов (указывается дата выдачи, наименование выдавшего органа, сведения о деятельности, на которую выдан документ)		
Раздел 2. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению (избранию) на должность
Наличие (отсутствие) ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»1	Подпись	
1	2	

Я,  	,
(фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кандидата/лица, назначенного (избранного) 
на должность)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными, полными и подтверждаются приложенными к анкете документами.
					
(дата подписания анкеты кандидатом/лицом, назначенным (избранным) на должность)		(подпись)		(инициалы, фамилия)	
Перечень подтверждающих документов, прилагаемых к анкете 2:
№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров	
1	Документ, удостоверяющий личность			
2	Документ об образовании или документ об образовании и о квалификации 3			
3	Документ о квалификации, подтверждающий повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданный организацией, осуществляющей образовательную деятельность 4			
4	Документы, содержащие сведения об осуществлении лицом трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты в Банк России			
5	Документы, полученные в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающие право на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации 1			
Пояснения к заполнению анкеты
1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается кандидатом или лицом, назначенным (избранным) на должность, собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.
2. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего).
3. В строках 9.2 – 9.4 раздела 1 сведения заполняются не менее чем за последние пять лет (для главного бухгалтера – за семь лет), предшествующих дню направления в Банк России сведений о кандидате или лице, назначенном (избранном) на должность.
4. Графа 3 раздела 1 при отсутствии сведений заполняется полностью (например, «отсутствует дополнительное профессиональное образование», «требования о наличии квалификационного аттестата при осуществлении функций законодательством Российской Федерации не установлены»).
5. В графе 1 раздела 2 проставляется слово «отсутствует» в случае отсутствия ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
При наличии ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», и истечении срока, установленного этим законом для их применения, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:
даты возникновения факта, в том числе:
даты принятия судебного решения;
даты вступления в законную силу постановления суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;
даты предписания с требованием о замене существенно недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата или лица, назначенного (избранного) на должность;
периода действия факта (даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации либо которая исключена из реестра).
6. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона 
«Об инвестиционных фондах» к анкете должны прилагаться подтверждающие документы, например: заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций. В случае если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, в том числе требованию об отсутствии вины в банкротстве юридического лица.