XI. Проверка требований, содержащихся в главе XI Правил "Учетные и отчетные документы"

61. По пункту 74 Правил проверяется, что в организации (ее подразделениях) ведутся учетные документы, которые содержат данные обо всех подлежащих учету РВ и РАО и операциях, проведенных с ними. К учетным документам относятся:

подлинники приходно-расходных документов по РВ и РАО;

паспорта (формуляры, сертификаты) на РВ и РАО;

подлинники учетных документов - журналы учета РВ, журналы учета РАО и иные учетные документы, установленные в организации и ее подразделениях, а также электронные формы ведения журналов учета РВ и РАО (при их наличии). Необходимо проверить, что формы журналов учета (и других учетных документов) установлены в соответствующих инструкциях по учету и контролю РВ и РАО в организации.

Также проверяется, что организация обеспечивает наличие и своевременную регистрацию учетных данных, в том числе обязательных сведений в журналах учета, приведенных в приложениях N 3 - 10 к Правилам. При этом данные учетных документов должны обеспечивать возможность составления и подготовки отчетных документов, установленных в СГУК РВ и РАО.

62. По пункту 75 Правил проверяется, что если организация обращается с ЗРИ или изделиями с РВ на основе ЯМ, не учитываемого в СГУК ЯМ, и количество ЯМ в таких ЗРИ или изделиях с РВ не указано изготовителем, то это количество определено организацией-владельцем ЗРИ или изделия с РВ в паспорте (сертификате) на данный ЗРИ или изделие с РВ, либо в отдельном документе. Пример методики пересчета активности ядерного материала в его массу приведен в приложении N 11 к Правилам.

63. По пункту 76 Правил проверяется, что организация при изготовлении ЗРИ (партии ЗРИ) или изделия с РВ обеспечивает их паспортом (сертификатом), в который включается информация:

номер паспорта (сертификата);

тип (ЗРИ, изделие с РВ и т.д.);

индивидуальный номер изделия;

дата изготовления (выпуска);

организация-изготовитель;

радионуклид (радионуклиды) и значения активности радионуклидов и их погрешности на дату изготовления (в случае если значение активности радионуклида измерялось не на дату его изготовления (выпуска), указывается расчетная активность на дату изготовления (выпуска) или дата, на которую определена активность);

значение удельной активности, объема, массы, плотности, насыпной плотности РВ (при необходимости) и их погрешности;

назначенный срок службы;

информация о категории радионуклидного источника по радиационной опасности (для ЗРИ);

масса ЯМ (элементов и изотопов, если содержит ЯМ) и ее погрешность;

комплект поставки (для партий однотипных ЗРИ или изделий с РВ);

информация о транспортном упаковочном контейнере (при наличии).

Проверяется, что организация обеспечивает присвоение индивидуальных номеров по следующей схеме: регистрационный номер изготовителя в СГУК РВ и РАО, год изготовления и серийный номер изделия, а также нанесение данной информации на ЗРИ или изделие с РВ, прибор, упаковку с ЗРИ (с учетом такой возможности исходя из их размеров и формы).

Регистрационный номер изготовителя присваивается при регистрации организации в СГУК РВ и РАО и указывается на титульных листах оперативных отчетов, направляемых в соответствии с положениями приказа Госкорпорации "Росатом" от 28 сентября 2016 г. N 1/24-НПА.

64. По пункту 77 Правил проверяется, что организация, изготовившая или получившая партию ЗРИ и осуществляющая ее разукомплектование, обеспечила каждую вновь образовавшуюся партию ЗРИ или отдельный ЗРИ паспортом. При использовании для этой цели паспорта предприятия-изготовителя (его копии) новое количество ЗРИ заверяется печатью организации-отправителя, при этом ЗРИ 1 и 2 категории по радиационной опасности должны иметь индивидуальные паспорта.

Также для партии однотипных упаковок РВ (или партии однотипных изделий, содержащих РВ) однородного радионуклидного состава проверяется, что организация, производящая ее разукомплектование, обеспечила паспортом каждую вновь образовавшуюся партию РВ (отдельное изделие с РВ).

65. По пункту 78 Правил проверяется, что в организации введены и поддерживаются меры по соблюдению срока хранения учетных документов:

по РВ:

бессрочно для РВ, находящихся в организации;

в течение 10 лет после перевода РВ в другую категорию или передачи их в другую организацию, за исключением РВ в ядерном топливе (кроме паспортов, формуляров, сертификатов, и других учетных документов, передаваемых вместе с РВ);

в течение всего срока хранения ядерного топлива после передачи РВ в ядерном топливе на хранение и/или переработку в другую организацию (кроме паспортов, формуляров, сертификатов и других учетных документов, передаваемых вместе с такими РВ);

по РАО:

бессрочно для РАО, находящихся в организации;

в течение всего срока хранения после передачи РАО на хранение в другую организацию;

в течение 10 лет после снятия РАО с учета в связи с их переработкой или распадом радионуклидов;

бессрочно для РАО, переданных на захоронение (кроме учетных документов, передаваемых вместе с РАО);

по сбросам и выбросам радионуклидов:

в течение 10 лет при непревышении допустимых значений;

бессрочно в случае превышения допустимых значений.

66. По пункту 79 Правил проверяется, что исправление учетных данных в учетных документах проводится внесением новой записи в учетные документы с сохранением ошибочно сделанной записи и возможностью ее прочтения, с отметкой ее как ошибочной и указанием даты и лица, внесшего изменения, и его подписи. Аналогичный порядок должен обеспечиваться для электронных форм учетных документов.

67. По пункту 80 Правил проверяется, что отчетные документы составляются и оформляются на основе учетных документов и результатов инвентаризации по формам, введенным в действие в СГУК РВ и РАО.

68. По пункту 81 Правил проверяется, что организация предоставляет отчетные документы в информационно-аналитический центр СГУК РВ и РАО в порядке, установленном нормативными правовыми актами в области учета и контроля РВ и РАО.

69. По пункту 82 Правил проверяется, что исправление отчетных данных проводится только путем предоставления новых отчетных документов.