См. Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики за 2018 год.
"Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) за 1 полугодие 2018 года" (подготовлен Росфинмониторингом)

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ)

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ)

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

-

2

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

-

3

Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

-

4

Отсутствие ПВК/Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие СДЛ

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

5

-

Отсутствие ПВК/Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

-

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ)