ПЛАН-ГРАФИК
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ
НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

1.

Вовлечение подконтрольных субъектов в систему "добровольного сотрудничества" через Личный кабинет

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2018 года

2.

Продолжить на основе Совета комплаенс (региональных Советов комплаенс) формирование эффективной "обратной связи" с субъектами первичного финансового мониторинга по вопросам информационного обмена, повышения качества информационного потока (совершенствования СПО)

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

В течение 2018 года по отдельному плану Совета комплаенс

3.

Доведение до подконтрольных субъектов в открытых источниках в понятном формате до начала проведения контрольных мероприятий информации о порядке их проведения, включая права и обязанности подконтрольного субъекта, права и обязанности должностных лиц Росфинмониторинга, сроки проведения мероприятий, порядок обжалования и др.

УОНД

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

4.

Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю

УОНД

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

5.

Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и изменениях, вносимых в действующие нормативные правовые акты, сроках и порядке вступления их в действие, о необходимых организационных и технических мероприятий для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующее:

УОНД, ЮУ

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

5.1.

Подготовка разъяснений по соблюдению новых обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах, ответы на обращения)

УОНД

В течение года на постоянной основе по мере внесения изменений в нормативные правовые акты в срок, не превышающий 2-х месяцев с даты принятия соответствующих изменений обязательных требований

5.2.

С учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе по мере необходимости, а также при обновлении или подготовки новых нормативных правовых актов

5.3.

Проведение региональных семинаров для общественных объединений и представителей подконтрольных организаций, в том числе с участием членов Совета комплаенс

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

В течение 2018 года во всех федеральных округах в рамках подготовки к взаимной оценке ФАТФ

5.4.

Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе по мере выявления

6.

Разъяснение подконтрольным субъектам вопросов, возникающих в части соблюдения обязательных требований, путем проведения консультативных совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, "горячей линии", консультаций в общественных приемных, проведении вибинаров

УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга

Не реже одного раза в квартал

7.

Доведение до подконтрольных субъектов типологий, информации о рисках и угрозах в целях совершенствования процедур внутреннего контроля и снижения уровня вовлеченности клиентов в проведение сомнительных операций

УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС

По мере выявления

8.

Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах

УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга

Не менее 2 раз в год

9.

Публикация на сайте Росфинмониторинга статистических данных о количестве проведенных контрольных мероприятий, перечня наиболее часто встречающихся нарушений обязательных требований

УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга

Не реже одного раза в квартал

11.

Организация проведения обучающих мероприятий в целях ПОД/ФТ, в том числе с использованием возможностей дистанционного обучения, Сетевого института и Международного учебно-методического центра финансового мониторинга

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе