Глава III. Статистические показатели состояния подконтрольной сферы

3.1. По состоянию на 31 января 2017 года на учете в Росфинмониторинге состоит более 15,5 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 68% приходится на организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 17% на лизинговые компании и 15% - операторов по приему платежей.

3.2. Система государственного контроля в сфере ПОД/ФТ направлена в первую очередь на профилактику и предупреждение нарушений, на изменение поведенческой модели организаций, их должностных лиц, на повышение правосознания и правовой культуры руководителей юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований в сфере ПОД/ФТ и определение способов устранения или снижения рисков их возникновения.

В 2017 году система планирования проведения проверок подконтрольных субъектов была выстроена на основе риск-ориентированного подхода - метода организации и осуществления контроля в сфере ПОД/ФТ, при котором выбор интенсивности (формы, периодичности) проведения мероприятий по контролю определяется отнесением деятельности организаций и индивидуальных предпринимателей к определенному уровню риска. За 2017 год проведено 443 проверки; внеплановые проверки не проводились. При проведении проверок выявлено 752 нарушения законодательства о ПОД/ФТ, что на 20% меньше аналогичного периода прошлого года. В 2017 году произошло сокращение количества контрольных мероприятий при одновременном увеличении профилактических мероприятий и улучшении текущего состояния подконтрольной сферы, уровня защищенности охраняемых законом ценностей.

3.3. По итогам проверок наложено 799 административных наказаний, к административной ответственности в виде штрафа привлечено на 26% меньше, чем в 2016 году юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.