Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности

Учредителем (участником) профессионального участника рынка ценных бумаг - некредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность, может быть только физическое лицо:

I. Имеющее высшее образование;

II. Не имеющее судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти;

III. В отношении которого не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

IV. Не имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти.

Неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти не должно иметь физическое лицо:

I. Являющееся членом совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;

II. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) получило право распоряжаться 25 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника;

III. Руководитель отдельного структурного подразделения профессионального участника, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности (при условии совмещения профессиональным участником депозитарной и брокерской деятельности);

IV. Контролер.

Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника - некредитной организации обязано:

Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника-некредитной организации обязано направить соответствующее уведомление в Банк России:

Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника - некредитной организации обязано направить соответствующее уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг:

В каких случаях лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника - некредитной организации обязано направить соответствующее уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России:

Какие требования предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, и контролеру профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность:

Какие требования предъявляются к специалисту отдельного структурного подразделения профессионального участника, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности (в случае совмещения профессиональным участником брокерской и депозитарной деятельности):

I. Высшее образование;

II. Наличие квалификационного аттестата четвертого типа;

III. Наличие квалификационного аттестата первого типа;

IV. Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации.

Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации, не могут занимать следующие должности в профессиональном участнике - некредитной организации, совмещающей брокерскую и депозитарную деятельность:

I. Контролер;

II. Сотрудники отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;

III. Должностное лицо, ответственное за организацию систему управления рисками;

IV. Единоличный исполнительный орган.

Назначение на какие должности в профессиональном участнике, осуществляющем исключительно депозитарную деятельность, допускается с предварительного согласия Банка России:

I. Руководитель отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;

II. Заместитель руководителя организации, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков;

III. Контролер;

IV. Руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками.

В какой срок профессиональный участник - некредитная организация обязан уведомить Банк России об освобождении от должности контролера:

Профессиональный участник, осуществляющий исключительно депозитарную деятельность, НЕ обязан уведомлять Банк России об освобождении от должности:

I. Главного бухгалтера;

II. Руководителя отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;

III. Руководителя службы внутреннего аудита;

IV. Контролера.

Профессиональный участник обязан направить в Банк России уведомление в письменной форме в случае:

Профессиональный участник обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа в течение:

Кто из сотрудников профессионального участника-некредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?

В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность и депозитарную деятельность, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:

I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

II. Осуществляют ведение внутреннего учета;

III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;

IV. Участвуют в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов;

V. Заполняют отчетность для предоставления в Банк России.

Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя некредитной организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?

I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих депозитарную деятельность:

I. Быть гражданами Российской Федерации;

II. Соответствовать требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Банка России;

III. Иметь высшее профессиональное образование.

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке:

I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации:

I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

структурного подразделения организации, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности:

I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности);

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке.

Какие из перечисленных требований НЕ распространяются на специалиста отдельного структурного подразделения организации, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности:

I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности);

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление депозитарной деятельности, может не соответствовать квалификационным требованиям?

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист отдельного структурного подразделения организации, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, осуществляющий проведение операций по счетам депо клиентов?

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять работник структурного подразделения оказывающего услуги депозитария?

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление депозитарной деятельности, должен соответствовать квалификационным требованиям?

Выберите правильное утверждение в отношении требований, предъявляемых к профессиональному участнику, осуществляющему брокерскую, дилерскую деятельность и депозитарную деятельность:

Выберите правильное утверждение в отношении требований, предъявляемых к профессиональному участнику, осуществляющему исключительно депозитарную деятельность:

Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются:

Добавочный коэффициент, применяемый при расчете минимального размера собственных средств для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, равен:

Добавочный коэффициент, применяемый при расчете минимального размера собственных средств для депозитариев, осуществляющих деятельность расчетного депозитария, составляет:

Добавочный коэффициент, применяемый при расчете минимального размера собственных средств для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, составляет:

Добавочный коэффициент, применяемый при расчете минимального размера собственных средств для депозитариев, не являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, не осуществляющих деятельность расчетного депозитария и не осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, составляет:

Какие из нижеперечисленных ценных бумаг не использует депозитарий при расчете величины X:

При использовании депозитарием для расчета величины X рыночной цены ценной бумаги, на какую дату определяется рыночная цена такой ценной бумаги?

Для расчета минимального размера собственных средств профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность, величина X:

Величина X, используемая для расчета минимального размера собственных средств депозитария, может зависеть от следующих показателей

I. Номинальная стоимость и количество ценных бумаг, учитываемых на счете (субсчете) депо (торговом счете депо) номинального держателя, открытом в другом депозитарии;

II. Рыночная стоимость и количество ценных бумаг, учитываемых на счете (субсчете) депо (торговом счете депо) номинального держателя, открытом в другом депозитарии;

III. Размер резервного фонда, созданный профессиональным участником;

IV. Размер собственных средств депозитария, в котором данному депозитарию открыт счет (субсчет) депо (торговый счет депо) номинального держателя