Информационное сообщение Банка России "О порядке представления отчетности некредитными финансовыми организациями (за исключением субъектов страхового дела)"

1. Некредитные финансовые организации (за исключением субъектов страхового дела), представляющие в Банк России отчетность в формате XML (XTDD), с 15.02.2018 представляют отчетность посредством нового Личного кабинета участника информационного обмена (https://portal4.cbr.ru/).

2. Отчетность, формируемая посредством таксономии XBRL в соответствии с Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4623-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности о деятельности, в том числе требованиях к отчетности по обязательному пенсионному страхованию, негосударственных пенсионных фондов" и Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", направляется через раздел личного кабинета участника информационного обмена (далее - ЛК УИО) "Представление отчетности/В разрезе задач/Отчетность в формате XBRL".

3. Отчетность некредитных финансовых организаций, сформированная в Программе-анкете подготовки электронных документов в формате XML (XTDD), направляется через раздел ЛК УИО "Представление отчетности" в соответствии с пунктом 4.6.8 Инструкции по работе с Личным кабинетом УФР:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также негосударственных пенсионных фондов - за отчетные периоды до 31.12.2017;

для остальных некредитных финансовых организаций (кроме субъектов страхового дела) - за все отчетные периоды.

4. Для реализации процедуры корректной подготовки файла отчетности и выполнения требований вышеуказанной инструкции необходимо использовать специализированную сборку Программы-анкеты для подготовки и направления электронных документов в ЛК УИО, опубликованную в разделе "Программы-анкеты подготовки электронных документов".

5. Отчетность, ранее заверяемая двумя электронными подписями: специализированного депозитария и управляющей компанией или негосударственным пенсионным фондом, заверяется только подписью организации, направляющей отчетность, и передается в составе XTDD-пакета, содержащего ZIP-архив внутри которого присутствует XTDD-пакет с отчетностью, заверенной подписью специализированного депозитария. Для передачи отчетности необходимо использовать актуальные версии Программ-анкет для подготовки электронных документов, опубликованных в разделе "Программы-анкеты подготовки электронных документов".

6. Уведомления, формируемые с использованием Программ-анкет для подготовки электронных документов, адресуемые в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и Департамент корпоративных отношений Банка России, с 10.02.2018 направляются через ЛК УИО (https://portal4.cbr.ru/) посредством направления инициативного запроса (письма) при выборе опции "Отправить запрос", с приложением дополнительного сопроводительного письма.

7. В случае возникновения проблем, связанных с работой Программы-анкеты подготовки электронных документов, необходимо обращаться в службу технической поддержки по телефону 8-499-270-00-42 или 8-800-250-40-72, а также по адресу электронной почты cbrsupport@swgroup.ru.

8. Ответы на запросы (предписания) и обращения (запросы) в Банк России направляются через соответствующий раздел ЛК УИО, без вложения XTDD-файлов.

Обращаем внимание о недопустимости представления отчетности в Банк России через раздел "Запросы и предписания" ЛК УИО.