|
10. ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ) С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ, МОНЕТАМИ ИЗ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, А ТАКЖЕ ДРАГОЦЕННЫМИ КАМНЯМИ
|
|
393
|
Договоры купли-продажи золота с российскими пользователями недр
|
Постоянно*
|
|
|
394
|
Договоры о совершении банковских операций и сделок с драгоценными металлами и камнями
|
Постоянно*
|
|
|
395
|
Договоры купли-продажи, договоры комиссии, ссудные и депозитные договоры, агентские договоры по операциям по металлическим счетам ответственного хранения
|
Постоянно*
|
|
|
396
|
Договоры о купле-продаже золота в слитках; документы (акты, спецификации на золото) к ним
|
Постоянно*
|
|
|
397
|
Документы (договоры, счета, спецификации) по купле-продаже памятных, драгоценных монет
|
Постоянно*
|
|
|
398
|
Договоры о совместной деятельности с биржами, работающими на рынке драгоценных металлов и камней
|
Постоянно
|
|
|
399
|
Документы (договоры, выписки из счетов, отчеты об операциях) по операциям с драгоценными металлами с нерезидентами
|
Постоянно*
|
|
|
400
|
Документы (договоры по транспортировке, страхованию, расценке заводов на предоставление услуг) по транспортировке, страхованию, аффинажу золота
|
Постоянно
|
|
|
401
|
Акты экспертизы драгоценных камней
|
Постоянно*
|
|
|
402
|
Акты приема-передачи драгоценных металлов и камней, рекламационные акты
|
Постоянно*
|
|
|
403
|
Досье пользователей недр
|
Постоянно*
|
|
|
404
|
Досье на участников рынка драгоценных металлов
|
10 лет (1)
|
(1) После закрытия досье
|
|
405
|
Юридические дела контрагентов (копии уставов, свидетельств, лицензий, удостоверений Центральной Государственной Инспекции Пробирного надзора, карточки с образцами подписей и оттиска печати, копии протоколов собраний учредителей, доверенности и др.) на совершение операций с драгоценными металлами
|
10 лет (1)
|
(1) После закрытия дела
|
|
406
|
Дела клиентов (регистрационные, разрешительные, внутренние нормативные документы клиента, информационные справки о состоянии и возможностях клиента и др.)
|
10 лет (1)
|
(1) После закрытия дела
|
|
409
|
Документы (подтверждения, поручения, отчеты об исполнении поручений, уведомления об остатках на счете брокерского обслуживания, выписки из лицевого счета, расчетные документы, счета-фактуры) по операциям брокерского обслуживания на внебиржевом рынке драгоценных металлов
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
410
|
Документы (заявки, подтверждения, расчетные документы) по опционным сделкам, заключенным с банками - резидентами и нерезидентами
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
411
|
Документы (подтверждения, позиции дилеров, копии расчетных документов, копии авианакладных, спецификации, копии актов приема-передачи ценностей, документы по таможенным платежам и услугам перевозчиков, распоряжения для бухгалтерии) по экспорту драгоценных металлов
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
412
|
Документы (позиции дилеров, заявки, подтверждения, спецификации, документы о качестве, копии расчетных документов, уведомления и подтверждения (извещения) о приеме/выдаче и оприходовании металла, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по внутрисистемным операциям конверсионного и депозитного перераспределения драгоценных металлов в обезличенной форме и приема-выдачи драгоценных металлов в физической форме
|
10 лет* (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
413
|
Документы (подтверждения, уведомления, акты приема ценностей, платежные поручения) по сделкам покупки-продажи драгоценных металлов с пользователями недр и аффинажными предприятиями
|
10 лет* (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
416
|
Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах
|
10 лет* ЭК (ЭПК)
|
|
|
417
|
Подтверждения о получении средств в драгоценных металлах
|
10 лет
|
|
|
418
|
Документы (распоряжения, спецификации, копии расчетных документов, уведомления и подтверждения о приеме-выдаче металла, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по сделкам купли-продажи драгоценных металлов с пользователями недр и производителями драгоценных металлов из лома и отходов
|
10 лет* (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
419
|
Документы (распоряжения, спецификации, копии расчетных документов, уведомления и подтверждения (извещения) о приеме-выдаче монет, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по сделкам купли-продажи монет из драгоценных металлов
|
10 лет
|
|
|
420
|
Документы (распоряжения, заявки, подтверждения, спецификации, уведомления о приеме-выдаче монет, подтверждения (извещения) о приеме/выдаче и оприходовании монет, копии расчетных документов, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по операциям внутрисистемного перераспределения монет из драгоценных металлов
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
421
|
Документы (копии ордеров, подтверждений, расчетных документов, спецификаций, документов по доставке и таможенному оформлению, таможенных деклараций, акты приема-передачи ценностей) по импорту монет из драгоценных металлов
|
10 лет*
|
|
|
423
|
Документы (схемы, аналитические сводки) по организации и анализу деятельности на рынке операций с драгоценными камнями
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
424
|
Документы (накладные, декларации, сертификаты, листы экспертизы) по текущим отгрузкам драгоценных металлов
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
425
|
Отчеты, сведения о поступлении, расходовании и остатках драгоценных металлов
|
15 лет* (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
426
|
Журналы, книги учета:
а) драгоценных металлов и камней*
б) договоров по операциям с драгоценными металлами и камнями*
в) досье дел пользователей недр, участников рынка, клиентов, контрагентов
г) проведения замеров уровня радиационного излучения
|
Постоянно*
|
|