|
7. ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
|
|
267
|
Договоры о депозитарном обслуживании
|
10 лет* (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
268
|
Дело юридического лица (копии учредительных документов, свидетельств о регистрации, лицензий, документов, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право распоряжаться счетом ДЕПО, карточка образцов подписей и оттиска печати, анкета юридического лица, заявление на депозитарное обслуживание, анкета распорядителя, тарифы на депозитарные услуги, доверенность, анкета счета ДЕПО и др.)
|
10 лет* (1)
|
(1) После закрытия счетов ДЕПО
|
|
269
|
Дело физического лица (копии документов, удостоверяющих личность, анкета, доверенность, тарифы на депозитарные услуги, анкета распорядителя, анкета счета ДЕПО, заявление на депозитарное обслуживание и др.)
|
10 лет (1)*
|
(1) После закрытия счетов ДЕПО
|
|
270
|
Документы (копии свидетельств о праве на наследство, удостоверения опекунов, копии свидетельств о браке), служащие основанием для депозитарных операций
|
10 лет (1)
|
(1) После завершения операции
|
|
271
|
Документы (запросы регистратора/стороннего депозитария, списки владельцев ценных бумаг, переписка) о раскрытии реестра владельцев ценных бумаг
|
Постоянно
|
|
|
272
|
Документы (копии лицензий профессионального участника, тарифы, акты приема-передачи документов, выписки из реестра акционеров, переписка и др.) по взаимодействию с реестродержателями и сторонними депозитариями
|
10 лет
|
|
|
273
|
Документы специального депозитария (договоры с Негосударственным пенсионным фондом и его Управляющей компанией, паевыми инвестиционными фондами, копии юридических документов, первичных документов по сделкам с пенсионными резервами, справки о количестве и стоимости активов, в которые размещены пенсионные резервы)
|
10 лет (1)*
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
274
|
Распоряжения о постановке на обслуживание ценных бумаг
|
10 лет (1)
|
(1) После снятия с обслуживания
|
|
275
|
Договоры о трансфер-агентских отношениях с регистраторами
|
10 лет (1) ЭК (ЭПК)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
276
|
Договоры об открытии корреспондентского счета ДЕПО
|
10 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
277
|
Договоры цессии
|
10 лет (1) ЭК (ЭПК)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
278
|
Счета и выписки по счетам ДЕПО
|
10 лет
|
|
|
279
|
Документы (реестры сумм затрат, распоряжения о возмещении сумм затрат, тарифы, счета) по возмещению затрат, связанных с оплатой услуг реестродержателей и сторонних депозитариев
|
10 лет
|
|
|
280
|
Сведения по обслуживаемым, снятым с обслуживания ценным бумагам
|
10 лет (1)
|
(1) После снятия с обслуживания
|
|
281
|
Документы (списки, акты, заключения, переписка) по учету имущества инвестиционных фондов, находящихся на полном депозитарном обслуживании
|
Постоянно
|
|
|
282
|
Документы (мемориальные ордера, служебные записки, административные распоряжения, акты приема-передачи векселей, выписки и уведомления из реестров) по депозитарному учету
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
284
|
Выписки о состоянии счета из реестров депозитариев
|
Постоянно
|
|
|
285
|
Запросы регистраторов (эмитентов), вышестоящих депозитариев на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, уведомления, бюллетени, письма
|
10 лет
|
|
|
287
|
Документы (договоры, соглашения, реестры недоимщиков, платежные документы, уведомления), подтверждающие факт проведения денежных зачетов
|
10 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора и окончания взаиморасчетов
|
|
288
|
Уведомления об операциях по счетам ДЕПО о перерегистрации ценных бумаг в реестре акционеров, о поступлении доходов
|
10 лет
|
|
|
289
|
Подтверждения о получении различных ценностей и документов
|
10 лет
|
|
|
290
|
Журналы регистрации:
|
|
|
|
|
а) договоров о депозитарном обслуживании
|
Постоянно*
|
|
|
|
б) дел юридических и физических лиц
|
10 лет
|
|
|
|
в) ценных бумаг
|
Постоянно
|
|
|
|
г) распорядителей счета
|
10 лет
|
|
|
|
д) операций по междепозитарному счету
|
10 лет
|
|
|
|
е) счетов на оплату услуг
|
10 лет
|
|
|
|
ж) операционные
|
10 лет
|
|
|
|
з) запросов о депонентах
|
10 лет
|
|
|
|
и) приема поручений от клиентов по депозитарным операциям
|
10 лет
|
|
|
|
к) проводок по денежным зачетам, участников денежного зачета
|
10 лет
|
|